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期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點:非期貨公司結算會員

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/03/25 08:41:41 字體:

為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考,希望對廣大考生有所幫助,祝大家學習愉快,夢想成真!

第十六條

期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十七條

期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十八條

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:

(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;

(二)代理客戶從事期貨交易;

(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

第十九條

機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

機構未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。

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