期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：法律責(zé)任和處罰

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2015/03/19 09:57:05　字體：大小

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第一百一十條

期貨交易所未按照本辦法第十五條、第三十五條、第五十二條、第六十八條、第八十八條、第九十五條、第一百零二條和第一百零三條的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十三條、第三十條、第三十八條、第四十三條、第五十一條和第九十七條的規(guī)定報送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條處罰。

第一百一十一條

期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所；

（三）違反有價證券充抵保證金規(guī)定；

（四）不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查；

（五）未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；

（六）交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第九十六條的規(guī)定。

第一百一十二條

期貨交易所工作人員違反本辦法第一百條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十二條處罰。

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