2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨公司監(jiān)管

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第七十七條

期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。

期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

第七十八條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：

（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

（三）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

第七十九條

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

第八十條

發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

（一）變更名稱、公司章程；

（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；

（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

（四）任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；

（五）被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施。

第八十一條

期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有理由認為會計師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。

第八十二條

期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關(guān)信息。

第八十三條

有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第八十四條

中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

第八十五條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：

（一）詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

（二）查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；

（三）查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；

（四）檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

第八十六條

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：

（一）期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形。

期貨公司應(yīng)當配合有關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)工作，如實提供有關(guān)文件和資料。