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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》：金融期貨投資制度
為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
第十四條
期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上；
（二）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
第十五條
期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當符合下列條件：
（一）擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。
第十六條
期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）變更股權申請書；
（二）股東會關于變更股權的決議文件；
（三）股權轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書；
（四）變更后期貨公司股東股權背景情況圖；
（五）間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；
（六）期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；
（七）擬增加出資額的股東會或者董事會做出的相關決議；
（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報告；
（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計報告；
（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關于投資期貨公司的可行性報告和計劃；
（十一）律師事務所出具的法律意見書；
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十七條
期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：
（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額；
（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準；
（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
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