2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：監(jiān)督管理和法律責(zé)任

　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第四十三條

　　期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。

　　第四十四條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。

　　第四十五條

　　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。

　　第四十六條

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

　　第四十七條

　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

　　第四十八條

　　期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

　　第四十九條

　　期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：

　　（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；

　　（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；

　　（三）超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。ㄋ模┢渌绊戀Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開展的情形。

　　前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后，期貨公司可以繼續(xù)開展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第五十條

　　期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：

　?。ㄒ唬┰诠_媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶；

　　（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；

　?。ㄈ┙邮軉我豢蛻舻钠鹗嘉匈Y產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；

　　（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。ㄎ澹┙邮芪磳?duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。┫蚩蛻舫兄Z或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失；

　?。ㄆ撸┮垣@取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易；

　?。ò耍┱加?、挪用客戶委托資產(chǎn)；

　?。ň牛┮宰杂匈Y產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

　?。ㄊ﹫?bào)送或者提供虛假賬戶信息；

　　（十一）其他違反本辦法規(guī)定的行為。