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2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：投資者與期貨公司

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯： 2015/01/27 09:11:38　 字體：大小

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　　備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！

　　第十一條

　　期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。

　　第十二條

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定進行處罰。

　　期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協(xié)應當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

　　第十三條

　　從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風險，進行相關(guān)知識測試和風險評估，做好開戶入金指導，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

　　第十四條

　　期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》和行業(yè)監(jiān)管政策的要求為投資者辦理金融期貨開戶手續(xù)。

　　第十五條

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關(guān)情況通報相關(guān)派出機構(gòu)。

　　第十六條

　　投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

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