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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點：防范利益沖突
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！
第二十三條
期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。
期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。
期貨公司首席風險官應當對前款規(guī)定事項進行檢查落實。
第二十四條
期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
第二十五條
期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。
期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
【例題】下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（ ）。
A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排
B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立
C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理
D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務
【正確答案】D
【答案解析】D項，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
第二十六條
期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
【例題】期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（?。?/p>
【正確答案】×
【答案解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。
第二十七條
期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結(jié)算、風險控制、財務、技術(shù)等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。
【例題】期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（?。┑葮I(yè)務人員崗位獨立，職責分離。
A.風險控制
B.交易、結(jié)算
C.財務
D.技術(shù)
【正確答案】ABCD
【答案解析】參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定。
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