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2015期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識點:風(fēng)險監(jiān)管指標標準

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/01/23 11:14:28 字體:

備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

第十八條

期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準:

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元;

(二)凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%;(原為凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%)

(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

(四)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

(五)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;

(六)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。

第十九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備和公司的風(fēng)險資本準備。

各項業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備由各項業(yè)務(wù)規(guī)模乘以一定比例(即風(fēng)險系數(shù))或按一定標準進行計算,加總各項風(fēng)險資本準備得到期貨公司風(fēng)險資本準備。

不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照最近一期分類評價結(jié)果對應(yīng)的分類計算系數(shù)乘以基準比例計算風(fēng)險資本準備。

第二十條

中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合市場發(fā)展形勢及期貨公司風(fēng)險管理能力,可以在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上對期貨公司凈資本計算標準及最低要求、風(fēng)險監(jiān)管指標標準、風(fēng)險資本準備計算標準等內(nèi)容等進行調(diào)整。

第二十一條

中國證監(jiān)會對第十八條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準120%,規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%。

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