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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：罰則
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！
第三十一條
未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
【例題】未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（ ）責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.期貨交易行業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】A
【答案解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定。
第三十二條
有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：
注：70條：現(xiàn)67責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
（二）在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假；
（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；
（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容。
【例題】從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其（ ）。
A.警告
B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
C.停業(yè)整頓
D.罰款
【正確答案】ABCD
【答案解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；（二）在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假；（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第七十條規(guī)定的處罰措施有：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得、處以罰款、責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
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