期貨從業(yè)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法（4）

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　　第四章　監(jiān)督管理

　　第三十九條至第四十三條

　　第三十九條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權利，履行結(jié)算會員的義務。

　　第四十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。

　　全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。

　　第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　第四十三條 全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。

　　第四十四條至第四十七條

　　第四十四條 全面結(jié)算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益。

　　非結(jié)算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結(jié)算業(yè)務關系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權益。

　　第四十五條全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告下列事項：

　　（一）非結(jié)算會員名單及其變化情況；

　　（二）金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

　　（三）金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第四十六條 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　第四十七條 全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關信息。