2014年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》數(shù)字方面的總結(jié)3

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　第 3 章《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　?。總€(gè)問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)）

　　一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起__10日__內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（15）

　　會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起_10日___內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（23、30、38、43、51）

　　會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起_10日___內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）

　　實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于__3日__內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（68）

　　期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后__15日__內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）

　　期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后__30日__內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）

　　期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后_4個(gè)月___內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）

　　期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)__10%__以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（103）

　　二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨交易所（會(huì)員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是_3年___.連任不超過(guò)__2屆__.（33、47）

　　公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是_3年___.（49）

　　三、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　會(huì)員大會(huì)至少__每年__召開(kāi)一次。（21） 理事會(huì)會(huì)議至少__每半年__召開(kāi)一次。（29）

　　四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)__10日__前通知會(huì)員。（22）

　　會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)__10日__前通知全體理事。（29）

　　五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定

　　期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)__3個(gè)交易日__，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。（89）

　　期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于__20年__.（92）

　　有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）

　　有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的_80%___.

　　會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的__4倍__.

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的__20%__提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（78）

　　小總結(jié)：期貨交易所在每季結(jié)束后15日內(nèi)和每年結(jié)束后30日內(nèi)報(bào)經(jīng)營(yíng)情況；首席風(fēng)險(xiǎn)官在每季結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)和每年的1月20日前提交全面工作報(bào)告。關(guān)于年度審計(jì)報(bào)告，期貨交易所是每年結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交；期貨公司為每年結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交；期貨公司總經(jīng)理離職的，離任審計(jì)報(bào)告期限為3個(gè)月內(nèi)。