期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重要考點(diǎn)：期貨公司

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校論壇編輯： 2014/04/30 15:51:46　字體：大小

　　備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，正保會計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

　　期貨公司

　　1.申請成立期貨公司需要具備條件：

　　注冊資金最低3000W；

　　高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證；

　　有符合法律行政法規(guī)的公司章程；

　　主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作；

　　有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

　　有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度。

　　2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

　　3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

　　4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易交易由客戶承擔(dān)。

　　5.期貨董事辦理需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　6.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　變更法定代表人；

　　變更住所或者營業(yè)場所；

　　設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)）；

　　變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍；

　　其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

　　7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

　　8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。

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