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2016期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》知識點：期貨公司
為幫助參加2016年期貨從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校整理了2016期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
期貨公司及其分支機構有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：
（一）未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權益；
（二）未按規(guī)定將客戶資產與期貨公司自有資產相互獨立、分別管理；
（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；
（四）占用客戶保證金；
（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關規(guī)定，損害客戶合法權益；
（七）未按規(guī)定繳存結算擔保金，或者未能維持最低數額的結算準備金等專用資金；
（八）在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；
（九）違反中國證監(jiān)會有關結算業(yè)務管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權益；
（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權益；
（十一）違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；
（十二）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產管理業(yè)務，情節(jié)嚴重的；
（十三）違反規(guī)定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務；
（十四）對股東、實際控制人及其關聯人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；
（十五）以合資、合作、聯營方式設立分支機構，或者將分支機構承包、出租給他人，或者違反分支機構集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
（十六）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理；
（十七）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
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