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2019期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》各章節(jié)高頻考點(diǎn)匯總

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯：春分 2019/07/03 17:34:29　字體：大 小
《期貨法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)

《期貨法律法規(guī)》注意多歸納，往往好多章節(jié)的一些有關(guān)數(shù)字、時(shí)間、比例等具有可比較，通過畫表、找異同點(diǎn)等方式來提高學(xué)習(xí)效率。

序號 考點(diǎn)
第一部分　行政法規(guī)
期貨交易管理?xiàng)l例
第一章 期貨交易應(yīng)遵守條例
第二章 期貨交易所
風(fēng)險(xiǎn)管理制度
第三章 期貨公司
第四章 期貨交易基本規(guī)則
第五章 期貨業(yè)協(xié)會
第六章 監(jiān)督管理
第七章 法律責(zé)任
第八章 附則
第二部分　部門規(guī)章與規(guī)范性文件
期貨投資者保障基金管理辦法
第一章 總則
第二章 保障基金的籌集
第三章 保障基金的管理和監(jiān)管
第四章 保障基金的使用
期貨交易所管理辦法
第一章 總則
第二章 設(shè)立、變更與終止
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第四章 會員管理
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
第六章 監(jiān)督管理
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
第一章 總則
第二章 任職資格條件
第三章 任職資格的申請
第四章 行為規(guī)則
第五章 監(jiān)督管理
第六章 法律責(zé)任
期貨從業(yè)人員管理辦法
第一章 期貨從業(yè)人員管理
第二章 從業(yè)資格的取得和注銷
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第四章 期貨從業(yè)人員監(jiān)督管理
第五章 罰則
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）
第一章 總則
第二章 任免與行為規(guī)范
第三章 職責(zé)與履職保障
第四章 監(jiān)督管理
期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)總則
第二章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第三章 金融期貨結(jié)算監(jiān)督管理
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法
第一章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管總則
第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
第三章 編制和披露
第四章 期貨公司監(jiān)督管理
第五章 期貨公司附則
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
第三章 中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
第四章 中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)督管理
期貨市場客戶開戶管理規(guī)定
第一章 總則
第二章 交易編碼申請
第三章 客戶資料修改
第四章 客戶交易編碼的注銷
第五章 客戶資料管理
第六章 監(jiān)督管理
第七章 附則
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總則
第二章 公司業(yè)務(wù)資格
第三章 投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則
第四章 防范利益沖突
第五章 監(jiān)督管理
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
第一章 總則
第二章 業(yè)務(wù)規(guī)范
第三章 業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第四章 賬戶監(jiān)測監(jiān)控
第五章 監(jiān)督管理
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
考點(diǎn) 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法
第三部分　協(xié)會自律規(guī)則
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）
第一章 總則
第二章 基本準(zhǔn)則
第三章 合規(guī)執(zhí)業(yè)
第四章 專業(yè)勝任能力
第五章 對投資者的責(zé)任
第六章 競業(yè)準(zhǔn)則
第七章 其他責(zé)任
第八章 監(jiān)督及懲戒
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）
第一章 總則
第二章 投資者分類
第三章 產(chǎn)品（服務(wù)）分級
第四章 適當(dāng)性匹配與管理
第五章 經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性內(nèi)控管理
第六章 自律管理
第七章 適當(dāng)性管理附則
第四部分　其他
考點(diǎn)一

中華人民共和國刑法修正案

考點(diǎn)二

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

考點(diǎn)三

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）

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