2017年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基本業(yè)務(wù)規(guī)則

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知識(shí)點(diǎn)：基本業(yè)務(wù)規(guī)則

1.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

2.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。

3.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

4.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。

5.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

6.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：

（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；

（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

7.客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。

8.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。

9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

10.期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

11.期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。

12.期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。

13.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

14.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

15.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

16.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

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