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2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點：監(jiān)督管理
備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會計網(wǎng)校為廣大學(xué)員準備了相關(guān)的復(fù)習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習愉快！
第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機構(gòu)應(yīng)當依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關(guān)程序的，派出機構(gòu)可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。
第三十五條 派出機構(gòu)在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理。
第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構(gòu)可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。
第三十七條 派出機構(gòu)對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構(gòu)；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。
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