2015期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：期貨保證金監(jiān)控中心

備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料，希望對(duì)您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快！

1.期貨保證金監(jiān)控中心是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并于2006年3月在國(guó)家工商行政管理總局注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。

2.期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門(mén)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，其業(yè)務(wù)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理，章程經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會(huì)，審議決定中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。

3.成立之初，期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營(yíng)宗旨為建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況，配合期貨監(jiān)管部門(mén)處置風(fēng)險(xiǎn)事件。2008年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管工作需要，研究決定建立“期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)”，并由期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)該系統(tǒng)的建設(shè)，承擔(dān)期貨市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控及研究分析等工作職能。

4.主要職能包括：

（1）建立和完善期貨保證金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告影響期貨保證金安全的問(wèn)題。

（2）為期貨投資者提供有關(guān)期貨交易結(jié)算信息查詢及其他服務(wù)。

（3）代管期貨投資者保障基金，參與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置。

（4）負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，并承擔(dān)期貨市場(chǎng)運(yùn)行的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控及研究分析等工作。

（5）承擔(dān)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶工作。

（6）為監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所等提供信息服務(wù)。

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。

5.在“五位一體”的監(jiān)管體系中，期貨保證金監(jiān)控中心的工作具體包括：

（1）在凈資本監(jiān)管中主要負(fù)責(zé)提供期貨保證金等相關(guān)數(shù)據(jù)，監(jiān)控期貨公司保證金封閉圈內(nèi)最低結(jié)算準(zhǔn)備金是否符合監(jiān)管要求，出現(xiàn)不符合監(jiān)管要求情況時(shí)，及時(shí)向證監(jiān)局和證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負(fù)責(zé)協(xié)助研究保證金存管制度，負(fù)責(zé)保證金監(jiān)控系統(tǒng)日常監(jiān)控工作，向證監(jiān)局通報(bào)保證金安全預(yù)警信息。

（3）在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作中，負(fù)責(zé)對(duì)保證金缺口等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)預(yù)警和監(jiān)控，根據(jù)證監(jiān)局等有關(guān)方面的要求，及時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)期貨公司的相關(guān)數(shù)據(jù)。

（4）為了監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制還要求各方按照資源共享原則的要求，建立并不斷完善信息查詢制度，充分發(fā)揮和利用各方現(xiàn)有系統(tǒng)的功能，根據(jù)監(jiān)管工作需要為其他方開(kāi)立查詢端口，并根據(jù)規(guī)則開(kāi)放信息查詢權(quán)限，建立暢通的信息共享渠道，包括定期發(fā)布信息、定向發(fā)布信息、受托提供信息等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還將在條件成熟時(shí)組織建立統(tǒng)一的監(jiān)管信息共享系統(tǒng)。信息使用方對(duì)從他方獲取的信息負(fù)有保密義務(wù)，并僅可用于期貨監(jiān)管工作；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者信息提供方許可，不得提供給第三方，不得向社會(huì)公開(kāi)。