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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎知識》知識點:券商

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2015/01/23 14:41:33  字體:

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備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學習愉快!

1.券商IB是指符合條件的證券公司受期貨公司委托,可以將客戶介紹給期貨公司,并為客戶開展期貨交易提供一定的服務,期貨公司因此向證券公司支付一定的傭金。這種為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司就是券商IB。

 2.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務,應當提供下列服務:

(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);

(2)提供期貨行情信息和交易設施;

(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。

(4)證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

3.證券公司從事介紹業(yè)務,應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

4.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合一系列的條件和風險控制指標,比如“凈資本不低于12億元”等條件。

5.2012年10月,我國已經(jīng)取消了券商IB業(yè)務資格的行政審批,證券公司為期貨公司提供中間介紹的業(yè)務正常運行。

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