2015期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：期貨交易所組織結(jié)構(gòu)

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期貨交易所的組織形式一般分為會(huì)員制和公司制兩種。

（一）會(huì)員制

會(huì)員制期貨交易所是由全體會(huì)員共同出資組建，繳納一定的會(huì)員資格費(fèi)作為注冊(cè)資本，以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。

1.會(huì)員資格

（1）權(quán)利：直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行期貨交易。

（2）獲取方式：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入，接受期貨交易所其他會(huì)員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

2.會(huì)員構(gòu)成：有自然人會(huì)員與法人會(huì)員、全權(quán)會(huì)員與專業(yè)會(huì)員、結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之分等。

3.會(huì)員的基本權(quán)利和義務(wù)

（1）基本權(quán)利：參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)、申訴權(quán)；在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù)；按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)等。

（2）主要義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

4.組織架構(gòu)：

（1）會(huì)員制期貨交易所一般設(shè)有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)管理部門。

（2）會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的全體會(huì)員組成，它是會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；

（3）理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議；

（4）理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)，包括：會(huì)員資格審查委員會(huì)、交易規(guī)則委員會(huì)、交易行為管理委員會(huì)、合約規(guī)范委員會(huì)、新品種委員會(huì)、業(yè)務(wù)委員會(huì)、仲裁委員會(huì)；

（5）總經(jīng)理

（6）業(yè)務(wù)部門包括：交易、交割、研究發(fā)展、市場(chǎng)開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。

（二）公司制

公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓、以營利為目的的企業(yè)法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用。

1.會(huì)員資格：與會(huì)員制類似

2.組織架構(gòu)：公司制期貨交易所一般下設(shè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理等，他們各負(fù)其責(zé)，相互制約。

（1）股東大會(huì)由全體股東共同組成，是公司制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

（2）董事會(huì)是公司制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)

（3）監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)

（4）總經(jīng)理

（5）專業(yè)委員會(huì)和業(yè)務(wù)部門

（三）會(huì)員制和公司制期貨交易所的主要區(qū)別

1.是否以營利為目標(biāo)

會(huì)員制：不以營利為目標(biāo)

公司制：以營利為目標(biāo)

2.適用法律不同

會(huì)員制：民法

公司制：公司法

3.決策機(jī)構(gòu)不同

會(huì)員制：會(huì)員大會(huì)

公司制：股東大會(huì)