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《證券公司治理準則》明年正式施行

頒布時間：2012-12-14 09:23:12.000　發(fā)文單位：

　　證監(jiān)會日前公布的《證券公司治理準則》規(guī)定，證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據(jù)高級管理人員的年度績效考核結(jié)果決定，40%以上應當采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。此外，延期支付薪酬的發(fā)放應當遵循等分原則。

　　《準則》自2013年1月1日起施行，2003年12月15日中國證監(jiān)會公布的《證券公司治理準則（試行）》同時廢止。

　　《準則》還規(guī)定，高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，證券公司應當停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。

　　根據(jù)《準則》，證券公司章程應當明確董事人數(shù)。證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事。此外，董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應當回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應當將該事項提交股東會審議。

　　《準則》還規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，并應當在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責及其行使方式。同時，審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?

【我要糾錯】 責任編輯：文會計
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