《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理?xiàng)l例〉的決定》已經(jīng)2012年9月12日國(guó)務(wù)院第216次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2012年12月1日起施行。

總理 溫家寶
2012年10月24日

國(guó)務(wù)院關(guān)于修改《期貨交易管理?xiàng)l例》的決定

　　國(guó)務(wù)院決定對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》作如下修改：

　　一、第二條修改為：“任何單位和個(gè)人從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

　　“本條例所稱期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。

　　“本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　“本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。”

　　二、第四條修改為：“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　“禁止在前款規(guī)定的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易。”

　　三、第六條第二款修改為：“未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。”

　　四、刪去第八條第三款。

　　五、第十條第一款第四項(xiàng)修改為：“（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保”。

　　六、刪去第十九條第一款第二項(xiàng)。第四項(xiàng)改為第三項(xiàng)，修改為：“（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)”。第五項(xiàng)改為第四項(xiàng)，修改為：“（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化”。

　　七、第二十條第一款第四項(xiàng)修改為：“（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍”。

　　八、第二十三條修改為：“從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。”

　　九、第二十四條增加一款作為第二款：“符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。”

　　十、刪去第三十二條。

　　十一、刪去第三十三條。

　　十二、刪去第三十六條。

　　十三、第六十九條第一款改為第六十六條第一款，修改為：“期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

　　“（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項(xiàng)的；

　　“（二）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

　　“（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的；

　　“（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；

　　“（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

　　“（六）未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度的；

　　“（七）拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；

　　“（八）違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。”

　　增加一款作為第三款：“非期貨公司結(jié)算會(huì)員有本條第一款第二項(xiàng)、第四項(xiàng)至第八項(xiàng)所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。”

　　十四、第七十八條改為第七十五條，修改為：“非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以其他形式組織期貨交易活動(dòng)的，由所在地縣級(jí)以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　“非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。”

　　十五、第八十四條改為第八十一條，修改為：“對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，除本條例已有規(guī)定的外，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理；屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。”

　　十六、第八十五條改為第八十二條，第一款第一項(xiàng)修改為：“（一）商品期貨合約，是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第二項(xiàng)修改為：“（二）金融期貨合約，是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第三項(xiàng)修改為：“（三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約”。第四項(xiàng)修改為：“（四）結(jié)算，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)”。第九項(xiàng)修改為：“（九）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”。

　　十七、刪去第八十九條。

　　此外，對(duì)條文的順序和個(gè)別文字作相應(yīng)的調(diào)整和修改。

　　本決定自2012年12月1日起施行。

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。