法規(guī)庫

保險機構參與特殊機構客戶模式報告事項的說明

頒布時間：2012-09-27 09:41:01.000　發(fā)文單位：中國保險監(jiān)督管理委員會

　　根據《關于保險機構投資證券交易問題的通知》(保監(jiān)發(fā)[2011]77號，以下簡稱《通知》)，為進一步規(guī)范保險機構參與特殊機構客戶模式試點報告行為，提高監(jiān)管效率和透明度，現(xiàn)將有關事項說明如下：

　　一、保險機構參與特殊機構客戶模式試點，應當遵照《通知》有關規(guī)定，選擇符合相關條件并取得保監(jiān)會確認的服務券商。

　　二、保險機構參與特殊機構客戶模式試點，應當在三方委托代理協(xié)議簽署5個工作日內，向中國保監(jiān)會提交報告。報告內容須符合以下要求：

　　(一)書面報告

　　由保險機構正式行文，說明指定交易證券帳戶名稱、 選擇服務券商及對應托管銀行等情況。

　　(二)委托代理協(xié)議

　　由保險機構提供1份協(xié)議復印件，并加蓋公司公章。協(xié)議由保險機構、服務券商和托管銀行三方簽訂，至少明確服務券商的交收時限、信息安全、數據真實、違約責任等事項。

　　(三)內部管理制度

　　由保險機構提供1份制度復印件(制度應當正式發(fā)文)，并加蓋公司公章。制度涵蓋服務券商選擇、評價和交易量分配管理等。有自有交易單元的保險資產管理公司，還應提供關聯(lián)方資金與受托第三方資金交易量，在自有通道與其他通道合理分配的情況說明，并加蓋公章。

　　(四)相關情況說明

　　由服務券商向保險機構提供以下材料：

　　1、專用交易單元安排及中證登向托管銀行發(fā)送對賬數據的情況說明；

　　2、對保險機構信息保密的承諾函；

　　3、為保險機構提供服務部門的主要負責人員及負責保險資金交易清算的關鍵人員名單；

　　4、指定為保險機構服務的營業(yè)部。

　　(五)保監(jiān)會要求的其他材料

【我要糾錯】 責任編輯：文會計
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