各市場(chǎng)參與主體：

　　為了給市場(chǎng)參與主體提供公平參與證券市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，豐富投資渠道，現(xiàn)將信托產(chǎn)品開戶與結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、關(guān)于信托產(chǎn)品開立信托專用證券賬戶問題

　　(一)信托公司為信托產(chǎn)品開立信托專用證券賬戶，由本公司上海、深圳分公司辦理。

　　(二)信托公司申請(qǐng)開立信托專用證券賬戶時(shí)須提交設(shè)立信托的證明文件(合同或其他書面文件，需加蓋信托公司公章)。

　　(三)信托產(chǎn)品開立信托專用證券賬戶時(shí)，證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中“持有人名稱”為“信托公司全稱-信托產(chǎn)品名稱”，“身份證明文件號(hào)碼”為信托公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。

　　(四)信托公司為信托產(chǎn)品申請(qǐng)開立信托專用證券賬戶時(shí)，需登記信托產(chǎn)品存續(xù)期。信托產(chǎn)品延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件(需加蓋信托公司公章)，及時(shí)辦理變更登記。

　　(五)當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后六個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、信托產(chǎn)品終止等情形時(shí)，信托公司應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；信托公司未按要求注銷信托專用證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

　　二、關(guān)于信托產(chǎn)品開立證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶問題

　　(一)信托產(chǎn)品開立證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的，由證券公司到本公司上海、深圳分公司辦理；信托產(chǎn)品開立基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶的，由資產(chǎn)托管人到本公司上海、深圳分公司辦理。

　　(二)一個(gè)信托產(chǎn)品每委托一家證券公司或基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，可以在滬、深市場(chǎng)各開立一個(gè)專用賬戶。

　　(三)信托產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶時(shí)，需提交設(shè)立信托的證明文件(合同或其他書面文件，需加蓋信托公司公章)。

　　(四)開立證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的，證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中“持有人名稱”為 “委托人名稱”， “身份證明文件號(hào)碼”為信托公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)；開立基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶的，證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表中的“持有人名稱”為“基金管理公司名稱-托管人名稱-委托人名稱”，“身份證明文件號(hào)碼”為基金管理公司營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào)。委托人名稱應(yīng)含有信托產(chǎn)品名稱信息。

　　(五)證券公司、資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開立證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理專用證券賬戶時(shí)，需申報(bào)登記信托產(chǎn)品存續(xù)期。信托產(chǎn)品延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件(需加蓋信托公司公章)，及時(shí)辦理變更登記。

　　(六)當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后六個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、計(jì)劃終止等情形時(shí)，證券公司、資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；證券公司、資產(chǎn)托管人未按要求注銷信托專用證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

　　(七)信托產(chǎn)品開立的證券公司定向資產(chǎn)管理賬戶不得轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。

　　三、關(guān)于信托產(chǎn)品證券交易結(jié)算問題

　　(一)信托產(chǎn)品通過信托專用證券賬戶直接參與證券投資的，采用證券公司結(jié)算模式。由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括信托產(chǎn)品證券交易在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

　　(二)信托產(chǎn)品通過證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與證券投資的，按照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券公司定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》辦理相關(guān)結(jié)算事宜。

　　四、信托產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。信托公司應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的產(chǎn)品申請(qǐng)開立證券賬戶。本公司按照監(jiān)管部門的要求對(duì)信托產(chǎn)品證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)。

　　五、本通知未作規(guī)定的，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

　　六、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二一二年八月三十一日