第一章 總則

　　為穩(wěn)健開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，防范轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，制定本規(guī)則。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)包括轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)。轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司)將自有或者依法籌集的資金出借給證券公司，供其辦理融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 本公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券公司集中提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)。

　　參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定。

　　第二章 轉(zhuǎn)融通借入人

　　符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：

　　(一)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范；

　　(二)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案；

　　(三)技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒；

　　(四)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　為便于本公司提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供如下材料：

　　(一)公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明；

　　(二)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度；

　　(三)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明；

　　(四)公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料；

　　(五)公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明；

　　(六)本公司要求的其他材料。

　　本公司與符合要求的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，約定雙方權(quán)利、義務(wù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。

　　本公司對(duì)證券公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等進(jìn)行征信調(diào)查，建立征信檔案，以書(shū)面和電子方式記載、保存征信調(diào)查情況及相關(guān)材料。

　　本公司設(shè)立授信管理決策機(jī)構(gòu)，制定科學(xué)、公正的信用評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)證券公司征信調(diào)查情況進(jìn)行分析評(píng)估，并結(jié)合市場(chǎng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等因素，確定授信額度、保證金比例檔次。

　　本公司對(duì)證券公司的信用狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行持續(xù)跟蹤評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果，定期或者不定期對(duì)其授信額度、保證金比例檔次進(jìn)行調(diào)整。

　　證券公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，向本公司申請(qǐng)調(diào)整授信額度。

　　證券公司有以下情形之一的，本公司可以暫停或者終止對(duì)其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)：

　　(一)違反本公司業(yè)務(wù)規(guī)則或者轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同，影響轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)正常運(yùn)行；

　　(二)被依法取消融資融券業(yè)務(wù)資格或者撤銷(xiāo)、關(guān)閉、解散或者宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

　　(三)本公司認(rèn)定的其他情形。

　　第三章 轉(zhuǎn)融通賬戶

　　本公司以自身名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算公司)開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶，在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶，用于開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

　　證券公司與本公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，用于記載其交存的擔(dān)保證券和擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立前款所述賬戶，需向本公司提交以下材料： (一)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券/資金明細(xì)賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表；

　　(二)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　(三)加蓋公章的法定代表人證明書(shū)及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；

　　(四)加蓋公章和法定代表人簽章的法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

　　(五)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

　　(六)預(yù)留業(yè)務(wù)印鑒卡一式兩份；

　　(七)本公司要求提供的其他材料。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)保證其開(kāi)戶申請(qǐng)材料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　證券公司提交的開(kāi)戶申請(qǐng)材料齊備后，本公司為其開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶，在上海、深圳市場(chǎng)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶，并提供開(kāi)戶證明。

　　證券公司在參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前，需將其融券專(zhuān)用證券賬戶、融資專(zhuān)用資金賬戶、信用交易資金交收賬戶、自營(yíng)證券賬戶、自營(yíng)資金交收賬戶向本公司報(bào)備，并在上述賬戶發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理變更手續(xù)。 證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的注冊(cè)資料發(fā)生變更的，需及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

　　證券公司向本公司借入證券或者資金的，本公司通過(guò)結(jié)算公司從轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶將出借證券劃付至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶，或者從轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶將出借資金劃付至證券公司信用交易資金交收賬戶。 證券公司向本公司提交保證金的，需通過(guò)結(jié)算公司從其自營(yíng)證券賬戶將可充抵保證金證券劃付至轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，從其自營(yíng)資金交收賬戶將保證金資金劃付至轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

　　本公司向證券公司提供其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的余額、變動(dòng)記錄、賬戶資料等信息的查詢服務(wù)。

　　證券公司向本公司申請(qǐng)注銷(xiāo)其轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的，需事先了結(jié)其全部轉(zhuǎn)融通債權(quán)、債務(wù)，并提取全部保證金。

　　第四章 轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券

　　本公司根據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場(chǎng)狀況，合理確定轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單，在每一交易日開(kāi)市前公布。

　　出現(xiàn)以下情形時(shí)，本公司可以對(duì)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單進(jìn)行調(diào)整：

　　(一)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)的；

　　(二)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司經(jīng)營(yíng)管理狀況發(fā)生重大變化的；

　　(三)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司出現(xiàn)合并、收購(gòu)或者重大資產(chǎn)重組的；

　　(四)融資融券標(biāo)的證券被證券交易所臨時(shí)調(diào)整的；

　　(五)本公司認(rèn)為其他需要調(diào)整的情形。

　　本公司根據(jù)市場(chǎng)狀況，可以采取以下措施并向市場(chǎng)公布：

　　(一)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；

　　(二)暫停單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；

　　(三)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券特定期限的轉(zhuǎn)融券交易；

　　(四)暫停所有轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券所有期限的轉(zhuǎn)融券交易；

　　(五)本公司認(rèn)為必要的其他措施。

　　第五章 轉(zhuǎn)融通申報(bào)與成交

　　本公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的交易日為每周一至周五，國(guó)家法定節(jié)假日和證券交易所公告的休市日除外。 本公司接受證券公司轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在15:00前可撤銷(xiāo)。 本公司接受證券公司上海市場(chǎng)轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30至11:30、13:00至15:00，接受深圳市場(chǎng)轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令的時(shí)間為9:15至11:30、13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)日有效，在14:30前可撤銷(xiāo)。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，本公司可以調(diào)整交易日期和交易時(shí)間并向市場(chǎng)公告。

　　轉(zhuǎn)融資期限分為7天、14天、28天三個(gè)檔次，轉(zhuǎn)融券期限分為3天、7天、14天、28天、182天五個(gè)檔次。

　　本公司根據(jù)市場(chǎng)需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以對(duì)轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券的期限檔次進(jìn)行調(diào)整。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)期限自成交之日起按自然日計(jì)算，歸還日為到期日的下一日。歸還日為非交易日的，順延至下一個(gè)交易日。歸還日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的，順延至該證券復(fù)牌日。

　　本公司按照不同期限檔次設(shè)置相應(yīng)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)率，在每一交易日開(kāi)市前公布，當(dāng)日固定，次一交易日可以調(diào)整。

　　本公司以中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)半年期人民幣貸款基準(zhǔn)利率為參考，根據(jù)市場(chǎng)資金供求情況公布每一交易日轉(zhuǎn)融資費(fèi)率。

　　本公司根據(jù)轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券供求情況等因素公布每一交易日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率。

　　證券公司可以向本公司提交轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令，指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號(hào)和交易單元代碼、期限、費(fèi)率、金額等要素。

　　證券公司轉(zhuǎn)融資申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)每筆申報(bào)金額應(yīng)當(dāng)為100萬(wàn)元的整數(shù)倍；

　　(二)最大單筆申報(bào)金額不超過(guò)3億元；

　　(三)單一證券公司當(dāng)日各期限檔次轉(zhuǎn)融資申報(bào)總額不超過(guò)5億元，本公司另有規(guī)定的除外。

　　本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況或者業(yè)務(wù)發(fā)展需要調(diào)整上述申報(bào)條件，并可根據(jù)資金頭寸和風(fēng)險(xiǎn)管理需要調(diào)整當(dāng)日擬出借資金總量。

　　本公司按照下列原則生成轉(zhuǎn)融資成交結(jié)果：

　　(一)所有證券公司資金借入申報(bào)的總額不超過(guò)本公司資金出借總額的，按證券公司申報(bào)的時(shí)間順序依次成交；

　　(二)所有證券公司資金借入申報(bào)的總額大于本公司資金出借總額的，根據(jù)不同期限檔次申報(bào)總額按比例分配可出借的資金數(shù)額，按比例分配后有剩余金額的，按期限從長(zhǎng)到短的次序分配剩余金額。各期限檔次資金分配完成后，同一期限檔次下，根據(jù)各證券公司申報(bào)總額按比例分配可出借的資金數(shù)額。按比例分配后仍有剩余金額的，按借入申報(bào)金額從大到小的次序、申報(bào)金額相同的按申報(bào)時(shí)間先后次序分配剩余金額，最小成交單位為10萬(wàn)元。

　　本公司接受證券公司下列類(lèi)型的轉(zhuǎn)融券申報(bào)：

　　(一)非約定申報(bào)；

　　(二)約定申報(bào)。

　　非約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號(hào)和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、費(fèi)率、證券數(shù)量等要素。

　　約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券公司的證券賬號(hào)和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、費(fèi)率、證券數(shù)量、對(duì)手方的證券賬號(hào)和交易單元代碼、約定號(hào)等要素。

　　證券公司轉(zhuǎn)融券申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　　(一)每筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)的整數(shù)倍；

　　(二)最低單筆申報(bào)數(shù)量不得低于1萬(wàn)股(份)，最大單筆申報(bào)數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)股(份)。

　　本公司按照下列原則生成轉(zhuǎn)融券成交結(jié)果：

　　(一)非約定申報(bào)，每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有證券公司借入申報(bào)總數(shù)量不超過(guò)本公司出借數(shù)量的，按證券公司申報(bào)指令的時(shí)間順序依次成交。每一期限檔次下每只標(biāo)的證券所有證券公司借入申報(bào)總數(shù)量大于本公司出借數(shù)量的，按比例分配方式成交；按比例分配成交后有剩余股份的，按證券公司借入申報(bào)數(shù)量從大到小的次序、申報(bào)數(shù)量相同的按申報(bào)時(shí)間先后次序分配剩余股份，最小成交單位為100股(份)；

　　(二)約定申報(bào)，本公司按照一一對(duì)應(yīng)原則成交，生成轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)。

　　轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券在當(dāng)日開(kāi)市后停牌至15:00的，本公司當(dāng)日不提供該證券的轉(zhuǎn)融券服務(wù)。

　　證券公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)融通交易展期的，至少應(yīng)當(dāng)在歸還日之前3個(gè)交易日提出，經(jīng)本公司同意后可以展期。

　　展期期限與原期限相同，累計(jì)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。182天期的轉(zhuǎn)融券交易不得展期。

　　轉(zhuǎn)融通交易歸還日順延不超過(guò)30個(gè)自然日的，證券公司按原費(fèi)率和順延后合計(jì)自然日天數(shù)支付轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。順延超過(guò)30個(gè)自然日的，本公司自第31個(gè)自然日起不再向證券公司收取轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

　　歸還日順延超過(guò)30個(gè)自然日的，本公司也可以與證券公司協(xié)商采取現(xiàn)金方式了結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)。

　　本公司與證券公司采取現(xiàn)金方式了結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)的，根據(jù)證券交易所或者證券交易所認(rèn)可的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)編制發(fā)布的股票行業(yè)指數(shù)計(jì)算該證券的公允價(jià)值。

　　公允價(jià)值的計(jì)算公式為：公允價(jià)值=轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌前一交易日收盤(pán)價(jià)×(現(xiàn)金了結(jié)日前一交易日該轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù)/停牌前一交易日該轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的股票行業(yè)指數(shù))×證券數(shù)量。

　　轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的上市公司被以終止上市為目的進(jìn)行收購(gòu)，以該證券為標(biāo)的的轉(zhuǎn)融券交易歸還日在收購(gòu)公告之日起第3個(gè)交易日之后的，該筆交易提前至收購(gòu)公告之日起的第3個(gè)交易日了結(jié)。

　　轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券終止上市，以該證券為標(biāo)的的轉(zhuǎn)融券交易歸還日在終止上市公告之日起第3個(gè)交易日之后的，該筆交易提前至終止上市公告之日起的第3個(gè)交易日了結(jié)。

　　第六章 清算與交收

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)交易日日終，本公司根據(jù)結(jié)算公司發(fā)送的資金和證券劃付結(jié)果、權(quán)益分派數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)的轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)等進(jìn)行轉(zhuǎn)融通資金和證券的清算，計(jì)算轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券歸還日、費(fèi)用和違約金及轉(zhuǎn)融券的權(quán)益補(bǔ)償資金和證券，生成轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券清算數(shù)據(jù)。

　　本公司按照實(shí)際出借資金、出借日或者展期日(即原轉(zhuǎn)融通交易歸還日)轉(zhuǎn)融資費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融資費(fèi)用。

　　轉(zhuǎn)融資費(fèi)用的計(jì)算公式為：每筆轉(zhuǎn)融資費(fèi)用=該筆交易出借資金金額×該筆交易出借日或者展期日轉(zhuǎn)融資費(fèi)率×實(shí)際占用天數(shù)/360。

　　轉(zhuǎn)融資交易了結(jié)時(shí)，本公司按照先償還轉(zhuǎn)融資本金，再償還轉(zhuǎn)融資費(fèi)用的順序認(rèn)定。

　　本公司按照出借證券當(dāng)日或者展期日收市后市值、出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率和實(shí)際占用天數(shù)計(jì)算應(yīng)當(dāng)向證券公司收取的轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。

　　轉(zhuǎn)融券費(fèi)用的計(jì)算公式為：每筆轉(zhuǎn)融券費(fèi)用=出借證券出借日或者展期日收盤(pán)價(jià)×該筆交易出借證券數(shù)量或者展期證券數(shù)量×該筆交易出借日或者展期日轉(zhuǎn)融券費(fèi)率×實(shí)際占用天數(shù)/360。

　　轉(zhuǎn)融通費(fèi)用自成交之日起按自然日計(jì)算，于歸還日支付，歸還日不計(jì)算費(fèi)用。轉(zhuǎn)融通歸還日順延的，順延期間轉(zhuǎn)融通費(fèi)用照常計(jì)算，但歸還日順延超過(guò)30個(gè)自然日的情形除外。

　　轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券成交當(dāng)日，本公司將轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)日終清算生成的轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券公司。

　　轉(zhuǎn)融資成交數(shù)據(jù)包括證券公司代碼、編號(hào)、轉(zhuǎn)融資金額、期限、起始日期、歸還日期、費(fèi)率、費(fèi)用等要素。

　　轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)包括證券公司代碼、證券公司證券賬戶、編號(hào)、證券代碼、證券名稱(chēng)、證券數(shù)量、轉(zhuǎn)融券金額、期限、起始日期、歸還日期、費(fèi)率、費(fèi)用等要素。其中，轉(zhuǎn)融券金額為出借證券按照成交當(dāng)日該證券收盤(pán)價(jià)計(jì)算的市值。

　　本公司于每一交易日日終向證券公司發(fā)送下一交易日應(yīng)當(dāng)了結(jié)的每筆轉(zhuǎn)融資數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)融券數(shù)據(jù)，作為下一交易日應(yīng)當(dāng)歸還資金或者證券，以及應(yīng)支付費(fèi)用、權(quán)益補(bǔ)償資金、權(quán)益補(bǔ)償證券和違約金的交收通知。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)于下一交易日，按交收通知逐筆向結(jié)算公司提交相應(yīng)的資金和證券劃付指令，歸還或者支付相應(yīng)的資金和證券，但本規(guī)則第二十三條規(guī)定的轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券停牌的情形除外。

　　轉(zhuǎn)融資成交當(dāng)日，本公司向結(jié)算公司發(fā)送轉(zhuǎn)融資成交數(shù)據(jù)，通過(guò)結(jié)算公司將出借資金劃付證券公司。

　　轉(zhuǎn)融資歸還日，證券公司向結(jié)算公司提交歸還本金和支付費(fèi)用的資金劃付指令，通過(guò)結(jié)算公司將相應(yīng)資金劃付本公司。證券公司歸還資金時(shí)所使用的信用交易資金交收賬戶原則上應(yīng)當(dāng)與其借入資金時(shí)所使用的信用交易資金交收賬戶相同，確有需要變更信用交易資金交收賬戶的，須事先征得本公司同意。

　　轉(zhuǎn)融券成交當(dāng)日，本公司向結(jié)算公司發(fā)送轉(zhuǎn)融券成交數(shù)據(jù)，通過(guò)結(jié)算公司將出借證券劃付證券公司。

　　轉(zhuǎn)融券歸還日，證券公司向結(jié)算公司提交歸還證券的證券劃付指令和支付費(fèi)用的資金劃付指令，通過(guò)結(jié)算公司將相應(yīng)證券和費(fèi)用劃付本公司。

　　轉(zhuǎn)融券涉及權(quán)益補(bǔ)償?shù)?，本公司于?quán)益登記日生成相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)，并發(fā)送相關(guān)證券公司。證券公司應(yīng)當(dāng)于權(quán)益補(bǔ)償日向結(jié)算公司提交證券劃付指令或者資金劃付指令，通過(guò)結(jié)算公司向本公司支付權(quán)益補(bǔ)償證券或者權(quán)益補(bǔ)償資金。權(quán)益補(bǔ)償日、權(quán)益補(bǔ)償證券和資金數(shù)額的確定，按照本規(guī)則相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券展期的，證券公司應(yīng)當(dāng)于展期日向結(jié)算公司提交資金劃付指令，通過(guò)結(jié)算公司向本公司支付原轉(zhuǎn)融資、轉(zhuǎn)融券費(fèi)用。展期轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券的費(fèi)率執(zhí)行展期日的費(fèi)率，展期轉(zhuǎn)融券金額為按展期日該證券收盤(pán)價(jià)計(jì)算的市值。

　　轉(zhuǎn)融資或者轉(zhuǎn)融券歸還日，證券公司未向本公司按期足額劃付所借資金、證券或者權(quán)益補(bǔ)償資金、證券以及相關(guān)費(fèi)用的，證券公司應(yīng)當(dāng)在下一交易日內(nèi)補(bǔ)足相關(guān)資金或者證券，并向結(jié)算公司提交資金劃付指令，向本公司按日支付費(fèi)用及所欠債務(wù)金額0.05%的違約金。

　　證券公司未在歸還日的下一交易日補(bǔ)足的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定暫停對(duì)其提供轉(zhuǎn)融通服務(wù)。證券公司未在歸還日后兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足的，本公司有權(quán)按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定處分其保證金，用于清償其所欠的轉(zhuǎn)融通負(fù)債。

　　證券或者資金劃出方實(shí)際劃付數(shù)額多于應(yīng)劃付數(shù)額的，對(duì)多劃付的部分，經(jīng)劃出方與劃入方協(xié)商確定后，由劃入方向結(jié)算公司提交證券或者資金劃付指令，通過(guò)結(jié)算公司將相應(yīng)證券或者資金退還劃出方。

　　證券劃出方實(shí)際劃付證券品種與應(yīng)劃付證券不一致的，對(duì)錯(cuò)劃的證券，經(jīng)劃出方與劃入方協(xié)商確定后，由劃入方向結(jié)算公司提交證券劃付指令，通過(guò)結(jié)算公司將相應(yīng)證券退還劃出方。

　　第七章 保證金管理

　　證券公司向本公司借入資金或者證券，應(yīng)當(dāng)向本公司提交保證金。證券公司可以自有資金交納或者以自有證券充抵保證金。本公司僅對(duì)保證金資金部分支付利息。

　　本公司與結(jié)算公司簽訂轉(zhuǎn)融通保證金委托管理協(xié)議，委托結(jié)算公司代為管理證券公司交存的保證金，包括保證金存管、本公司保證金賬戶及證券公司保證金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)維護(hù)及日終盯市等事項(xiàng)。

　　本公司按審慎原則選取并確定可充抵保證金證券的名單，對(duì)可充抵保證金證券確定不同的折算率，向市場(chǎng)公布。

　　本公司可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

　　本公司根據(jù)征信情況對(duì)證券公司設(shè)置不同檔次的保證金比例要求，最高為50%，最低為20%。本公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，調(diào)整保證金比例的檔次。

　　保證金比例的計(jì)算公式為：保證金比例=(保證金資金+∑可充抵保證金證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)×折算率)/{轉(zhuǎn)融資金額+∑[(出借證券數(shù)量+權(quán)益補(bǔ)償證券數(shù)量)×當(dāng)前市價(jià)]+轉(zhuǎn)融通費(fèi)用+權(quán)益補(bǔ)償資金+違約金}×100%。

　　證券公司可以向結(jié)算公司提交指令，申請(qǐng)交存、提取、替換保證金，也可以通過(guò)本公司轉(zhuǎn)融通保證金專(zhuān)用交易單元申報(bào)賣(mài)出交存的證券或者申報(bào)買(mǎi)入可充抵保證金證券。 證券公司申請(qǐng)交存、提取、替換、交易保證金的指令，均需通過(guò)本公司審核。

　　證券公司交存、提取、替換保證金或者通過(guò)本公司保證金專(zhuān)用交易單元買(mǎi)賣(mài)可充抵保證金證券，應(yīng)當(dāng)符合保證金比例、現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金比例及可充抵保證金證券余額占該證券總市值比例的規(guī)定。

　　本公司委托結(jié)算公司對(duì)證券公司交存的保證金進(jìn)行逐日盯市。當(dāng)日終證券公司保證金比例或者現(xiàn)金占應(yīng)繳保證金的比例不符合本公司規(guī)定時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在其后的2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足保證金，逾期未補(bǔ)足的，本公司將按轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分保證金，并按日收取未補(bǔ)足保證金金額0.05%的違約金。

　　證券公司到期未足額償還轉(zhuǎn)融通債務(wù)的，本公司可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定處分其保證金，用于償還其所欠債務(wù)。 本公司處分違約證券公司的保證金仍不足以償還其所欠債務(wù)的，可以按照轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同約定有償使用其他證券公司交存的保證金進(jìn)行資金或者證券的交收。本公司依法追繳違約證券公司所欠資金和證券，并歸還借用的保證金。

　　本公司可以根據(jù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償使用證券公司交存的保證金，用于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。

　　第八章 權(quán)益處理

　　證券出借期間發(fā)生證券權(quán)益分派的，由證券公司對(duì)本公司進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。需補(bǔ)償?shù)臋?quán)益類(lèi)型包括派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息、送股或者轉(zhuǎn)增股、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券、派發(fā)權(quán)證、配股等。

　　證券公司在權(quán)益登記日尚未歸還本公司的證券發(fā)生權(quán)益分派的，本公司于當(dāng)日日終生成權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)。權(quán)益類(lèi)型為派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息的，權(quán)益補(bǔ)償日為原轉(zhuǎn)融券交易歸還日；權(quán)益類(lèi)型為送股、轉(zhuǎn)增股的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期；權(quán)益類(lèi)型為發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券、派發(fā)權(quán)證的，權(quán)益補(bǔ)償日為權(quán)益證券上市日的下一交易日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期；權(quán)益類(lèi)型為配股的，權(quán)益補(bǔ)償日為配股除權(quán)日的下一交易日和原轉(zhuǎn)融券交易歸還日兩者較晚日期。

　　證券出借期間證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息的，出借證券應(yīng)得的現(xiàn)金紅利或者利息由證券公司在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

　　證券出借期間證券發(fā)行人送股、轉(zhuǎn)增股的，出借證券應(yīng)得的送股、轉(zhuǎn)增股份由證券公司在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

　　證券出借期間證券發(fā)行人發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的新股或者可轉(zhuǎn)換債券等證券的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

　　補(bǔ)償金額=(優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認(rèn)購(gòu)價(jià)格)×可優(yōu)先認(rèn)購(gòu)證券數(shù)量

　　根據(jù)前款公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零時(shí)，實(shí)施補(bǔ)償；小于或者等于零時(shí)，不作補(bǔ)償。

　　證券出借期間證券發(fā)行人派發(fā)權(quán)證的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

　　補(bǔ)償金額=權(quán)證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權(quán)證數(shù)量

　　證券出借期間證券發(fā)行人實(shí)施配股的，由證券公司以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。本公司按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額：

　　補(bǔ)償金額=(出借證券股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)-配股除權(quán)參考價(jià))×出借證券數(shù)量

　　根據(jù)前款公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零時(shí)，實(shí)施補(bǔ)償；小于或者等于零時(shí)，不作補(bǔ)償。

　　證券出借期間，證券公司無(wú)需就所借入證券的表決權(quán)對(duì)本公司補(bǔ)償。

　　第九章 信息披露

　　本公司建立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信息披露機(jī)制，通過(guò)本公司網(wǎng)站、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)等途徑對(duì)外披露轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息。

　　本公司在每個(gè)交易日開(kāi)市前公布轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前一交易日以下相關(guān)信息：

　　(一)前一交易日轉(zhuǎn)融資各期限檔次的成交金額；

　　(二)截至前一交易日的轉(zhuǎn)融資余額；

　　(三)前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券各期限檔次的成交數(shù)量；

　　(四)截至前一交易日每只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券的轉(zhuǎn)融券余量；

　　(五)本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

　　本公司在每個(gè)交易日開(kāi)市前發(fā)布以下轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)相關(guān)信息：

　　(一)當(dāng)日轉(zhuǎn)融資期限與費(fèi)率；

　　(二)當(dāng)日轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券名單、期限與費(fèi)率；

　　(三)當(dāng)日轉(zhuǎn)融通可充抵保證金證券的名單和折算率；(四)本公司認(rèn)為需要披露的其他信息。

　　發(fā)生影響或者可能影響轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的重大事件，本公司及時(shí)向市場(chǎng)公告相關(guān)情況及處理措施。

　　第十章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　本公司建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和防火墻制度，明確轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。

　　本公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例降至100%時(shí)，暫停轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　該比例升至120%以上時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，本公司暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　該比例降至8%以下時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。

　　本公司接受單只充抵保證金證券的市值達(dá)到該證券總市值的15%時(shí)，暫停接受該證券作為擔(dān)保證券，并向市場(chǎng)公布。

　　該比例降至12%以下時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)接受該證券作為擔(dān)保證券，并向市場(chǎng)公布。

　　單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額達(dá)到本公司凈資本的50%時(shí)，本公司暫停向其出借資金或者證券。

　　該比例降至40%以下時(shí)，本公司可在次一交易日恢復(fù)向其出借資金或者證券。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：

　　(一)不可抗力；

　　(二)意外事故；

　　(三)技術(shù)故障；

　　(四)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定；

　　(五)本公司認(rèn)定的其他異常情況。

　　第十一章 附則

　　本規(guī)則所稱(chēng)“超過(guò)”、“低于”不含本數(shù)，“以上”、 “以下”含本數(shù)。

　　本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

　　本規(guī)則已經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自2012年8月27日起實(shí)施。