現(xiàn)公布《關(guān)于實施〈合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會
2012年7月27日

關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

　　為進一步完善合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)試點工作，現(xiàn)將實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：

　　一、申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：

　　(一)資產(chǎn)管理機構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元；

　　(二)保險公司：成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元；

　　(三)證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；

　　(四)商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；

　　(五)其他機構(gòu)投資者(養(yǎng)老基金、慈善基金會、捐贈基金、信托公司、政府投資管理公司等)：成立2年以上，最近一個會計年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元。

　　二、申請合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站以電子方式提交以下申請材料，并向中國證監(jiān)會提交一份內(nèi)容相同的書面申請文件：

　　(一)申請表；

　　(二)主要負責(zé)人員基本情況表；

　　(三)投資計劃書；

　　(四)資金來源說明書；

　　(五)最近3年或者自成立起是否受到監(jiān)管機構(gòu)重大處罰的說明；

　　(六)所在國家或地區(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；

　　(七)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證(復(fù)印件)；

　　(八)對托管人的授權(quán)委托書；

　　(九)最近1年經(jīng)審計的財務(wù)報表；

　　(十)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　前款規(guī)定的文件，由申請人的法定代表人(法定代表人是指經(jīng)申請人董事會授權(quán)或按申請人公司章程規(guī)定或者符合申請人所在國家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會主席或者首席執(zhí)行官等)的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對其授權(quán)代表的授權(quán)委托書。

　　該授權(quán)委托書以及第一款規(guī)定的第(六)、(七)項文件須經(jīng)申請人所在國家或地區(qū)法定認(rèn)可的公證機構(gòu)或律師出具公證書，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認(rèn)證。第一款規(guī)定的第(三)、(四)、(五)項文件凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

　　合格投資者發(fā)生《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事項，應(yīng)及時通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站以電子報送方式進行備案。

　　三、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長期有效，法律法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定以及中國證監(jiān)會依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。

　　四、申請合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列文件(一份正本和一份副本)：

　　(一)申請表(見附件)；

　　(二)托管人資格申請書(須加蓋公章或由法定代表人簽字)；

　　(三)中國銀監(jiān)會對申請人開辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的意見(復(fù)印件)；

　　(四)金融業(yè)務(wù)許可證副本(復(fù)印件)及營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；

　　(五)實收資本證明文件；

　　(六)境內(nèi)托管部門基本情況(包括人員配備、安全保障措施等)；

　　(七)有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會計核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等)；

　　(八)擁有高效、快速、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說明及有關(guān)證明；

　　(九)中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。

　　五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換：

　　(一)合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；

　　(二)中國證監(jiān)會、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。

　　新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報中國證監(jiān)會、國家外匯局備案。

　　六、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算公司)申請開立證券賬戶。合格投資者可以開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。

　　合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開立和使用證券賬戶，并對其開立的證券賬戶負管理責(zé)任。

　　七、合格投資者應(yīng)當(dāng)為自有資金或管理的客戶資金分別申請開立證券賬戶。

　　合格投資者為客戶資金開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+客戶名稱”。合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設(shè)置為“合格投資者+基金(或保險資金等)”。賬戶資產(chǎn)屬“基金(保險資金等)”所有，獨立于合格投資者和托管人。

　　境內(nèi)基金管理公司可以為合格投資者提供特定客戶資產(chǎn)管理服務(wù)，并開立相應(yīng)賬戶，投資范圍應(yīng)符合對合格投資者的有關(guān)規(guī)定。

　　八、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：

　　(一)在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證；

　　(二)在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品；

　　(三)證券投資基金；

　　(四)股指期貨；

　　(五)中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　九、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：

　　(一)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；

　　(二)所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　十、境外投資者的境內(nèi)證券投資達到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)通過合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定。

　　十一、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會秘書、上市公司獨立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。

　　十二、合格投資者行使股東權(quán)利時，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件：

　　(一)合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件；

　　(二)證券賬戶卡原件或復(fù)印件；

　　(三)具體權(quán)利行使人的身份證明；

　　(四)若合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書(合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說明)。

　　十三、每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易。

　　十四、本規(guī)定自公布之日起施行，2006年8月24日發(fā)布的《關(guān)于實施〈合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問題的通知》同時廢止。

　　附件：合格境外機構(gòu)投資者托管人資格申請表