為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范公司及股東行為，完善公司治理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，中國(guó)證監(jiān)會(huì)結(jié)合近年來(lái)基金行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管的實(shí)踐，對(duì)《證券投資基金管理公司管理辦法》及《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問(wèn)題的通知》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)和建議以書(shū)面或者電子郵件形式于2012年7月20日之前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　聯(lián)系方式：

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　　郵編：100033

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二O一二年六月二十日

證券投資基金管理公司管理辦法(征求意見(jiàn)稿)

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)證券投資基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理公司)，是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

　　第三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和中

　　國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。

　　第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法

　　律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第五條 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　第二章 基金管理公司的設(shè)立

　　第六條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

　　(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；

　　(三)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

　　(四)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

　　(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　(六)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

　　(七)有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

　　(八)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資比例或者持有股份比例占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱(chēng)持股比例)超過(guò)5%的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

　　(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

　　(三)最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(四)沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；

　　(五)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　(六) 具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。

　　第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25％的股東。

　　主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

　　(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；

　　(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　第九條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件。其他境內(nèi)持股比例超過(guò)5%的股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；

　　(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；

　　(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

　　第十條 基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過(guò)國(guó)家證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所做的承諾。

　　第十一條 一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家。

　　第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。

　　主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

　　第十三條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料；股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

　　第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

　　(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)；

　　(二)采取專(zhuān)家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；

　　(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

　　第十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書(shū)》。

　　中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶(hù)。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

　　第三章 基金管理公司的變更、解散

　　第十七條 基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　(一)變更持股5%以上的股東；

　　(二)變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東；

　　(三)變更股東的持股比例超過(guò)5%；

　　(四)變更公司章程中的重要條款；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第十八條 基金管理公司變更股東、注冊(cè)資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊(cè)資本等應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

　　第十九條 基金管理公司的股東處分其股權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守在認(rèn)購(gòu)、受讓股權(quán)時(shí)所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；

　　(二)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的合法權(quán)益；

　　(三)股東與受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東及受讓方不得通過(guò)股權(quán)代持、股權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權(quán)；

　　(四)相關(guān)的變更股東事項(xiàng)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并履行相關(guān)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以任何形式行使股東權(quán)利；

　　(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

　　第二十條 基金管理公司增加的注冊(cè)資本，股東必須以貨幣資金實(shí)繳。

　　第二十一條 基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起60日內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)；涉及股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，相關(guān)股東可以直接提出申請(qǐng)。

　　第二十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取約請(qǐng)相關(guān)人員談話、專(zhuān)家評(píng)審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)。

　　涉及變更基金管理公司主要股東、合計(jì)持股比例超過(guò)50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。

　　第二十四條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　變更為中外合資基金管理公司的，還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，并開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶(hù)。

　　第二十五條 基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。

　　第二十六條 基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及《基金管理資格證書(shū)》內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)《基金管理資格證書(shū)》。

　　第二十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。

　　第二十八條 基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金管理資格后方可進(jìn)行。

　　基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

　　第四章 基金管理公司子公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷(xiāo)

　　第二十九條 基金管理公司可以根據(jù)專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，設(shè)立子公司、分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、基金品種開(kāi)發(fā)、基金銷(xiāo)售、客戶(hù)服務(wù)等與基金管理公司經(jīng)營(yíng)范圍相關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際，合理審慎構(gòu)建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織模式，設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

　　第三十條 基金管理公司子公司應(yīng)當(dāng)由基金管理公司控股，從事相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砉九c其投資設(shè)立的子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立必要的隔離制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)等的日常管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)。

　　基金管理公司可以設(shè)立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

　　第三十一條 基金管理公司可以根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、基金份額銷(xiāo)售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)。

　　委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分的評(píng)估論證，履行必要的內(nèi)部決策程序，審慎確定委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容以及受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，并制定委托辦理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急處理制度，加強(qiáng)對(duì)受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)和約束，確保業(yè)務(wù)信息的保密性和安全性，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益以及公司的商業(yè)秘密等。

　　基金管理公司對(duì)基金份額持有人的相關(guān)義務(wù)，不因委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)而免除或者終止。

　　第三十二條 基金管理公司與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽署委托協(xié)議后十日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告委托辦理業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容、受托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施等?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告以及基金管理公司年度報(bào)告中披露委托辦理業(yè)務(wù)的有關(guān)情況。

　　開(kāi)展受托業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，有與受托辦理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和技術(shù)設(shè)施等，并具有完善的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急處理制度和業(yè)務(wù)操作流程等?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開(kāi)展相關(guān)受托業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，確保受托業(yè)務(wù)運(yùn)作安全有效，保守商業(yè)秘密，不得泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開(kāi)信息牟利，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第三十三條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

　　(二)公司最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

　　(三)公司沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　(四)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱(chēng)、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　(五)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十四條 基金管理公司設(shè)立子公司及分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)做出決議之日起15日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料。

　　第三十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第三十六條 基金管理公司變更、撤銷(xiāo)子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤銷(xiāo)之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十七條 基金管理公司設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。

　　基金管理公司變更、撤銷(xiāo)子公司、分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷(xiāo)子公司、分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告。

　　第五章 基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)

　　第三十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　公司治理應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則?；鸸芾砉炯捌涔蓶|和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

　　第四十條 基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

　　基金管理公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持股權(quán)?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人不得以任何形式占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)。

　　基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長(zhǎng)期投資理念，并書(shū)面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。

　　第四十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)和關(guān)鍵信息隔離制度?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)依法行使權(quán)利，不得越過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；不得在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　基金管理公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)與基金管理公司相同或類(lèi)似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　第四十二條 基金管理公司主要股東在公司不能正常經(jīng)營(yíng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的原則妥善處理有關(guān)事宜。

　　第四十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲經(jīng)營(yíng)管理人員?；鸸芾砉镜亩聲?huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)營(yíng)管理人員的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得單純以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等為考核標(biāo)準(zhǔn)。

　　基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)成員?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　第四十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，依法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和公司運(yùn)作的重大事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專(zhuān)業(yè)判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。

　　第四十五條 基金管理公司的董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)：

　　(一)公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易；

　　(二)公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

　　(三)公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告；

　　(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第四十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核。

　　督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，并向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第四十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。

　　監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。

　　第四十八條 基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理?；鸸芾砉镜母呒?jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。

　　第四十九條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，做好風(fēng)險(xiǎn)防范的安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)，基金份額持有人利益不受損害。

　　第五十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，管理資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)與自身的人員儲(chǔ)備、投研和客戶(hù)服務(wù)能力、信息技術(shù)系統(tǒng)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制水平相匹配，切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

　　第五十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。

　　第五十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。

　　第五十三條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況。

　　第五十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，建立與公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)操作相適應(yīng)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　第五十五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制、基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，為公司經(jīng)營(yíng)管理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。

　　第五十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷(xiāo)售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷(xiāo)售行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

　　第五十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿(mǎn)足公司運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)，相關(guān)資金或資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿。

　　第五十八條 基金管理公司按照審慎經(jīng)營(yíng)原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可以相應(yīng)增加注冊(cè)資本。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　第五十九條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，管理和運(yùn)用固有資金。

　　基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營(yíng)，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　第六十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第六十一條 基金管理公司、基金管理公司的股東申請(qǐng)批準(zhǔn)有關(guān)事項(xiàng)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

　　第六十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況，以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　第六十三條 非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　　(一)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告；

　　(二)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告；

　　(三)監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。

　　第六十四條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)報(bào)送基金管理公司年度報(bào)告和年度評(píng)價(jià)報(bào)告；自季度結(jié)束之日起15日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核季度報(bào)告，自年度結(jié)束之日起30日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度報(bào)告。

　　第六十五條 基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　　(一) 變更持股5%以下的股東；

　　(二) 變更名稱(chēng)、住所；

　　(三) 股東同比例增減注冊(cè)資本；

　　(四) 修改公司章程的一般條款；

　　(五) 公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；

　　(六) 公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查；

　　(七) 公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；

　　(八)因公司過(guò)失遭受重大投訴；

　　(九)面臨重大訴訟；

　　(十)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　發(fā)生前款第(五)項(xiàng)至第(十)項(xiàng)規(guī)定事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東。

　　第六十六條 基金管理公司股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知公司，并應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　　(一) 公司股東的實(shí)際控制人發(fā)生變更的；

　　(二) 公司主要股東連續(xù)3年虧損；

　　(三) 公司股東的股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；

　　(四) 公司股東處分其股權(quán)；

　　(五) 公司股東發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

　　(六) 公司股東被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

　　(七) 公司股東進(jìn)入清算程序或者被接管；

　　(八) 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　基金管理公司發(fā)生本辦法第六十條規(guī)定的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷(xiāo)辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或者撤銷(xiāo)之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第六十七條 中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第六十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列措施對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率：

　　(一)進(jìn)入基金管理公司及其子公司、分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

　　(二)要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；

　　(三)詢(xún)問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；

　　(四)查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

　　(五)檢查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。

　　第六十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于2人或者未出示合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專(zhuān)業(yè)人員為檢查工作提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

　　第七十條 基金管理公司及有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　　第七十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查后，應(yīng)當(dāng)向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。

　　第七十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系。對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施。

　　第七十三條 違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者基金從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以下的罰款：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)持有基金管理公司5％以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為基金管理公司股東；

　　(二)委托他人或者接受他人委托持有基金管理公司的股權(quán)；

　　(三)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人占有和轉(zhuǎn)移基金管理公司的資產(chǎn)；

　　(四)基金管理公司的股東及其實(shí)際控制人在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，強(qiáng)令、指使、接受基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。

　　第七十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

　　(一)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人越過(guò)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　　(二)基金管理公司的股東、實(shí)際控制人干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作；

　　(三)基金管理公司及其股東、實(shí)際控制人未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；

　　(四)基金管理公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核不符合規(guī)定。

　　第七十五條 基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施：

　　(一)公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；

　　(二)公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

　　(三)對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；

　　(四)發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

　　逾期未完成整改的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以停止批準(zhǔn)增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu)；限制分配紅利，限制向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施，對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。

　　第七十六條 基金管理公司的凈資產(chǎn)低于4000萬(wàn)元人民幣，現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元人民幣且低于公司上一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)支出的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)及其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。

　　被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金管理公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以指定其他機(jī)構(gòu)對(duì)其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。

　　第七十七條 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，泄露或者利用受托業(yè)務(wù)知悉的非公開(kāi)信息牟利，損害基金份額持有人的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以下的罰款。

　　第七十八條 基金管理公司、基金管理公司的股東及實(shí)際控制人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法以及其他相關(guān)規(guī)定的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　基金管理公司的子公司存在違法違規(guī)情形的，比照本辦法的規(guī)定進(jìn)行處理，但基金管理公司在境外設(shè)立的子公司按照境外相關(guān)監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行處理。

　　第七章 附 則

　　第七十九條 本辦法所稱(chēng)中外合資基金管理公司，包括境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司和境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司。

　　第八十條 基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第八十一條 本辦法自 年 月 日起施行。

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)

　　為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令[ ] 號(hào))(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：

　　一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問(wèn)題

　　(一)《辦法》第六條第(四)、(五)項(xiàng)對(duì)開(kāi)業(yè)所需人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)可先提交擬任董事長(zhǎng)、擬任總經(jīng)理和擬任督察長(zhǎng)的任職申請(qǐng)材料以及擬任董事的申報(bào)材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額銷(xiāo)售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)的，在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)應(yīng)當(dāng)提交對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告以及簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)的協(xié)議。有關(guān)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。

　　(二)《辦法》第七條第(一)項(xiàng)“注冊(cè)資本不低于1億元人民幣”和第八條第(二)項(xiàng)中有關(guān)“注冊(cè)資本不低于3億元人民幣”，均按提交基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)或者受讓基金管理公司股權(quán)申請(qǐng)時(shí)該股東實(shí)繳注冊(cè)資本不低于此數(shù)執(zhí)行。

　　(三)《辦法》第八條第(三)項(xiàng)中規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)”按最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對(duì)于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)價(jià)級(jí)別在B類(lèi)以上，具有證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按最近1年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果在3級(jí)以上執(zhí)行。

　　證券投資咨詢(xún)、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

　　(四)基金管理公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計(jì)不得超過(guò)主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股5%以下的股東，持股比例合計(jì)不得超過(guò)主要股東的持股比例；有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定的條件。

　　(五)《辦法》第九條第二款第(一)項(xiàng)中的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等管理經(jīng)驗(yàn)，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

　　(六)《辦法》第十七條第(二)項(xiàng)規(guī)定的變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，是指該股東持有的股權(quán)或者股份轉(zhuǎn)讓給基金管理公司其他股東將導(dǎo)致公司持股比例最高的股東發(fā)生變更或者公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情形；第(四)項(xiàng)“公司章程中的重要條款”是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)基金管理公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(2)基金管理公司的解散事由與清算辦法；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求基金管理公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(七)《辦法》第四十一條第三款按照以下要求執(zhí)行：《辦法》實(shí)施前持股比例已經(jīng)達(dá)到或者超過(guò)50%的，不適用本條款規(guī)定，但在原有持股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外；《辦法》實(shí)施后，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合本條款規(guī)定的要求。

　　(八)《辦法》第四十三條第三款中“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事或獨(dú)立董事，在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。

　　(九)《辦法》第四十九條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序?；鸸芾砉径?、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)遵循以下要求(1)公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；(2)公司全體高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)基金營(yíng)銷(xiāo)、投資、交易、運(yùn)營(yíng)等業(yè)務(wù)的管理，切實(shí)做好員工隊(duì)伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)和獨(dú)立運(yùn)作，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；(3)公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關(guān)方面說(shuō)明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；(4)公司董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)公司可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定應(yīng)對(duì)措施；(5)公司股東會(huì)或董事會(huì)討論股權(quán)處置或高級(jí)管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會(huì)議召開(kāi)前5個(gè)工作日書(shū)面報(bào)告證監(jiān)會(huì)及公司經(jīng)營(yíng)所在地證監(jiān)局；(6)托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理公司股權(quán)進(jìn)行處置之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠(chéng)信義務(wù)，不得干預(yù)公司正常運(yùn)行，損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過(guò)程中，應(yīng)征詢(xún)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

　　二、材料申報(bào)問(wèn)題

　　(一)根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)審批、報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定(詳見(jiàn)附件)，各基金管理公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容申報(bào)材料。申報(bào)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章，外資機(jī)構(gòu)沒(méi)有單位印章的，須對(duì)復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。

　　(二)股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

　　(三)《辦法》實(shí)施前受理的尚未批復(fù)的申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本規(guī)定的要求補(bǔ)正材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審核。

　　三、在計(jì)算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時(shí)，如境內(nèi)股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例，再與該合資公司的境外股東持股比例(直接持有)進(jìn)行累加。有下列兩種情形的，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：(1)合資公司成立后，境內(nèi)股東(包括實(shí)際控制人)境外上市或者增發(fā)股份的，該境內(nèi)股東的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，但因境內(nèi)股東或?qū)嶋H控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。(2)境內(nèi)股東(包括實(shí)際控制人)為A股上市公司，QFII持有該上市公司股份的，對(duì)該境內(nèi)股東的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，但因QFII持股境內(nèi)股東或?qū)嶋H控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。

　　四、《辦法》實(shí)施前基金管理公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成不符合《辦法》第四十三條第三款、第四十七條第二款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在 年 月 日前達(dá)到上述規(guī)定要求。

　　五、本規(guī)定自 年 月 日起施行，《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基金字[2004]147號(hào))、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的通知》(證監(jiān)基金字[2006]84號(hào))同時(shí)廢止。

　　附：申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規(guī)則修訂草案的起草說(shuō)明

　　為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金公司或者公司)的監(jiān)督管理，規(guī)范公司及股東行為，完善公司治理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)結(jié)合近年來(lái)基金行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管的實(shí)踐，對(duì)《證券投資基金管理公司管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)及《關(guān)于實(shí)施若干問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施通知》)進(jìn)行了修訂。現(xiàn)將主要修訂情況說(shuō)明如下：

　　一、修訂背景和指導(dǎo)思想

　　作為《證券投資基金法》的配套規(guī)則，《管理辦法》及《實(shí)施通知》自2004年10月實(shí)施以來(lái)，對(duì)于推動(dòng)基金公司規(guī)范發(fā)展起到了重要的作用。近年來(lái)，基金業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，《管理辦法》及《實(shí)施通知》的部分規(guī)定已經(jīng)不能完全適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要，亟需適時(shí)予以調(diào)整和完善。主要表現(xiàn)為：一是股東資格條件過(guò)嚴(yán)，行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)高，限制了外部資源的進(jìn)入，不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和行業(yè)發(fā)展；二是基金股東持股比例限制過(guò)嚴(yán)，基金公司組織形式單一，股東強(qiáng)力支持公司發(fā)展的動(dòng)力不足；三是基金公司股東、實(shí)際控制人的行為有待進(jìn)一步規(guī)范，存在股東不當(dāng)干預(yù)和公司內(nèi)部人控制現(xiàn)象，公司治理亟待完善；四是基金公司的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)規(guī)范、運(yùn)作機(jī)制有待進(jìn)一步明確和完善；五是市場(chǎng)的發(fā)展需要監(jiān)管部門(mén)繼續(xù)弱化行政許可，強(qiáng)化綜合監(jiān)管，完善相關(guān)監(jiān)管措施，提高監(jiān)管的有效性和威懾力。

　　本次修訂的指導(dǎo)思想是，認(rèn)真貫徹落實(shí)“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體思路，適當(dāng)降低基金公司準(zhǔn)入門(mén)檻和業(yè)務(wù)管制，調(diào)動(dòng)公司股東、基金從業(yè)人員的積極性，著力優(yōu)化股權(quán)政策、完善公司治理、增強(qiáng)激勵(lì)約束機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)基金行業(yè)市場(chǎng)化，增強(qiáng)基金行業(yè)活力，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范，強(qiáng)化監(jiān)管措施，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，更好地保護(hù)基金份額持有人的利益。

　　二、修訂的主要內(nèi)容

　　(一)簡(jiǎn)化審批、取消部分行政許可項(xiàng)目。

　　根據(jù)近期行政審批項(xiàng)目調(diào)整的要求，對(duì)《管理辦法》中涉及的部分行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)整：

　　一是取消對(duì)持股5%以下股東的審核，優(yōu)化準(zhǔn)入政策，推進(jìn)基金公司股權(quán)多元化?，F(xiàn)行《管理辦法》對(duì)基金公司股東資格條件要求較高。隨著市場(chǎng)發(fā)展，過(guò)高的股東資格條件妨礙了市場(chǎng)的充分競(jìng)爭(zhēng)，也加劇了民間投資融資的難題。修訂后的《管理辦法》參照證券公司、期貨公司監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，將非主要股東區(qū)分為兩類(lèi)：持股5%以上的非主要股東和持股5%以下的非主要股東。對(duì)于后一類(lèi)股東，不再設(shè)定資格條件，對(duì)其變更也不再審核，改為事后備案。取消持股5%以下股東的資格條件，可以便利民間資本進(jìn)入基金行業(yè)，健全資本約束、推進(jìn)股權(quán)多元化，并可為今后專(zhuān)業(yè)人士持股以及基金公司上市預(yù)留法律空間，充分發(fā)揮資產(chǎn)管理行業(yè)人力資本的積極作用(修訂《管理辦法》第17條、第65條)。同時(shí)，為防止非主要股東通過(guò)分散持股規(guī)避監(jiān)管部門(mén)對(duì)持股5%以上股東的審核，擬要求有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)超過(guò)5%的，仍需進(jìn)行審核(修訂《實(shí)施通知》第1條第4項(xiàng))。

　　二是取消了變更基金公司名稱(chēng)、住所、股東同比例增減注冊(cè)資本等行政許可項(xiàng)目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對(duì)變更章程一般條款的審核等(修訂《管理辦法》第65條)。

　　(二)取消主要股東持股比例和關(guān)聯(lián)持股限制，鼓勵(lì)主要股東為公司提供持續(xù)有力的支持，同時(shí)加強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)建設(shè)，完善公司治理，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

　　現(xiàn)行《管理辦法》及《實(shí)施通知》要求，內(nèi)資基金公司主要股東的持股比例不得超過(guò)49%，且股東之間不得有關(guān)聯(lián)關(guān)系，但合資基金公司中方股東的持股比例不設(shè)上限。相對(duì)控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)容易產(chǎn)生內(nèi)部人控制問(wèn)題，而且由于主要股東無(wú)法對(duì)基金公司形成絕對(duì)控股，大大影響了主要股東對(duì)基金公司提供持續(xù)有力支持的積極性。一些主要股東出于獲取控股權(quán)考慮而引入境外股東走合資道路，也容易造成合資理念的扭曲。為此，本次修訂擬放寬內(nèi)資公司主要股東的持股上限、取消關(guān)聯(lián)股東持股的限制，即取消內(nèi)資公司主要股東持股比例不超過(guò)49%的規(guī)定，允許基金公司股東之間相互持股或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。同時(shí)，為保證主要股東在基金公司的地位，擬要求有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例，合計(jì)不得超過(guò)主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例；所有持股5%以下股東的持股比例合計(jì)不得超過(guò)主要股東的持股比例(《實(shí)施通知》第1條第4項(xiàng))。

　　為防止主要股東一股獨(dú)大后帶來(lái)的問(wèn)題，擬在放開(kāi)主要股東持股比例上限的同時(shí)，在公司治理方面作出相應(yīng)安排，強(qiáng)化基金公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)建設(shè)，強(qiáng)化權(quán)利制衡。對(duì)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，在現(xiàn)有獨(dú)立董事不少于董事會(huì)人數(shù)三分之一的基礎(chǔ)上，明確與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)三分之一(修訂《管理辦法》第43條第3款)。強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)建設(shè)，要求監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表(修訂《管理辦法》第47條第2款)。此外，為增強(qiáng)董事會(huì)決策的專(zhuān)業(yè)性，擬要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事(修訂《管理辦法》第43條第3款)。

　　目前基金公司主要股東包括證券公司、信托公司、商業(yè)銀行等，近年來(lái)，這些機(jī)構(gòu)自身或者其子公司也在開(kāi)展相應(yīng)的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，與其控股的基金公司之間形成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不利于資源的整合，也容易出現(xiàn)監(jiān)管套利。為此，擬要求基金公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)與基金管理公司相同或類(lèi)似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(修訂《管理辦法》第41條第3款)。考慮到目前已有27家基金公司的主要股東持股比例達(dá)到或者超過(guò)了50%,為順利推動(dòng)此項(xiàng)政策的實(shí)施，擬實(shí)行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實(shí)施前持股比例已經(jīng)達(dá)到或者超過(guò)50%的，不適用此項(xiàng)規(guī)定，但在原有持股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外；《管理辦法》修訂實(shí)施后，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的公司應(yīng)當(dāng)符合此項(xiàng)規(guī)定的要求(修訂《實(shí)施通知》第1條第7項(xiàng))。

　　(三)延長(zhǎng)主要股東持股鎖定期，強(qiáng)化監(jiān)管措施，進(jìn)一步規(guī)范股東、實(shí)際控制人行為。

　　從基金行業(yè)發(fā)展的實(shí)踐來(lái)看，股權(quán)不穩(wěn)定是基金公司治理方面存在的突出問(wèn)題，一些股東參股或者設(shè)立公司還存在盲目性，短期炒賣(mài)股權(quán)的現(xiàn)象較為普遍。與證券公司控股股東5年鎖定期的要求相比，目前基金公司股東1年的持股鎖定期要求過(guò)短，不利于形成長(zhǎng)期投資理念。因此，本次修訂擬將主要股東的持股鎖定期由1年延長(zhǎng)為3年，引導(dǎo)股東形成長(zhǎng)期投資的理念。同時(shí)，隨著主要股東持股比例的放寬，可以取消股東出讓股權(quán)未滿(mǎn)3年不受理其設(shè)立基金公司或受讓股權(quán)申請(qǐng)的限制，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)約束機(jī)制的功能(修訂《管理辦法》第40條第3款)。

　　基金公司的股東及實(shí)際控制人對(duì)公司有重要影響。在實(shí)踐中，股東及其實(shí)際控制人的違法違規(guī)行為和重大變化，往往會(huì)損害基金公司的獨(dú)立性和穩(wěn)定性，影響基金份額持人利益。針對(duì)監(jiān)管實(shí)踐中存在的突出問(wèn)題，本次修訂對(duì)股東、實(shí)際控制人的行為予以進(jìn)一步規(guī)范。比如，公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生變更、主要股東連續(xù)3年虧損的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)和所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告(修訂《管理辦法》第66條)。同時(shí)，本次修訂還進(jìn)一步明確了對(duì)股東及實(shí)際控制人違規(guī)行為的處罰：代持股權(quán)，占有和轉(zhuǎn)移基金公司資產(chǎn)，在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中，強(qiáng)令、指使、接受基金公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當(dāng)事人合法權(quán)益的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，并處3萬(wàn)元以下的罰款(修訂《管理辦法》第73條)?；鸸镜墓蓶|、實(shí)際控制人越過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)任免基金公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，干預(yù)基金公司的經(jīng)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，基金公司股東、實(shí)際控制人未及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)的，基金公司董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核不符合規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員等可以采取監(jiān)管談話、出示警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施(修訂《管理辦法》第74條)。

　　(四)豐富組織形式，明確設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司和業(yè)務(wù)外包的要求。

　　目前我國(guó)基金管理人的組織形式較為單一，全部為有限責(zé)任公司形式，更沒(méi)有基金公司上市。出于豐富基金公司的組織形式、為未來(lái)基金公司上市預(yù)留空間的考慮，本次修訂將現(xiàn)行《管理辦法》中諸如“出資比例”、“處分出資”等特指有限公司的表述，調(diào)整為“持股比例”、“處分股權(quán)”等有限公司、股份公司均可適用的表述。同時(shí)刪掉了“自然人參股基金管理公司、基金管理公司采用股份有限公司形式的具體管理辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定”的相關(guān)條款，自然人參股基金公司、基金公司采用股份有限公司形式的，均可以按照修訂后《管理辦法》的規(guī)定辦理。

　　目前我國(guó)的基金公司采取的都是“大而全”的經(jīng)營(yíng)模式，前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)需要大量投入，公司承擔(dān)了較重的負(fù)擔(dān)。此外，有部分基金公司擬通過(guò)設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司開(kāi)展一些風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的業(yè)務(wù)，但缺乏明確的制度安排。為進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵(lì)基金公司開(kāi)展差異化、專(zhuān)業(yè)化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，本次修訂增加了允許基金公司設(shè)立專(zhuān)業(yè)子公司、將部分業(yè)務(wù)進(jìn)行服務(wù)外包的條款?；鸸究梢栽O(shè)立控股子公司專(zhuān)門(mén)從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、基金品種開(kāi)發(fā)、基金銷(xiāo)售、客戶(hù)服務(wù)等與基金公司經(jīng)營(yíng)范圍相關(guān)的業(yè)務(wù)。基金公司與其投資設(shè)立的子公司及各子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。考慮到基金公司設(shè)立、經(jīng)營(yíng)子公司尚有較多事項(xiàng)以及監(jiān)管要求需要具體明確，證監(jiān)會(huì)還將另行制定基金管理公司設(shè)立子公司的具體管理辦法(修訂《管理辦法》第29條、第30條、第80條)。允許基金公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略的需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理、基金份額銷(xiāo)售、登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)，并對(duì)基金公司委托辦理業(yè)務(wù)以及對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的要求作了明確規(guī)定(修訂《管理辦法》第31條、第32條、第77條)。

　　(五)豐富監(jiān)管手段，強(qiáng)化監(jiān)管措施，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金持有人利益。

　　一是建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系，有效防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。目前基金公司分化程度日益加劇，為了管理可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)基金持有人的利益，同時(shí)增強(qiáng)監(jiān)管的針對(duì)性、合理配置監(jiān)管資源，本次修訂增加了建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和綜合監(jiān)管評(píng)價(jià)的條款。對(duì)于相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本金、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或全部業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施(修訂《管理辦法》第72條)。

　　二是增加相應(yīng)監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管手段，提高監(jiān)管威懾力。修訂后的《管理辦法》規(guī)定，基金公司治理不健全，嚴(yán)重影響公司的獨(dú)立性、完整性和統(tǒng)一性；公司內(nèi)部控制制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件；對(duì)子公司、分支機(jī)構(gòu)管理松懈，選聘的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備基本的資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險(xiǎn)事件的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，整改期間可以暫停該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)等行政監(jiān)管措施。逾期未完成整改的，證監(jiān)會(huì)可以停止批準(zhǔn)增設(shè)子公司或者分支機(jī)構(gòu)，限制分配紅利，限制向負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。情節(jié)特別嚴(yán)重的，證監(jiān)會(huì)可以采取指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施，對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款(修訂《管理辦法》第75條)?；鸸镜膬糍Y產(chǎn)低于4000萬(wàn)元，現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債等可運(yùn)用的流動(dòng)資產(chǎn)低于2000萬(wàn)元且低于公司上一會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)支出的，證監(jiān)會(huì)可以暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)及其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并限期要求改善財(cái)務(wù)流動(dòng)性。財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓。被責(zé)令停業(yè)整頓的，基金公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將其管理的基金資產(chǎn)委托給證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的基金公司進(jìn)行管理。逾期未按照要求委托管理的，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其基金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行托管(修訂《管理辦法》第76條)。

　　(六)加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范，引導(dǎo)公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。

　　針對(duì)當(dāng)前基金公司運(yùn)作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問(wèn)題，本次修訂在總結(jié)近年來(lái)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，主要從以下幾個(gè)方面提出了新的要求：一是強(qiáng)化穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)理念，防止盲目追求規(guī)模擴(kuò)張和短期盈利(修訂《管理辦法》第50條)。二是明確董事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的考核要求，引導(dǎo)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制等維護(hù)基金份額持有人利益的情況(修訂《管理辦法》第43條第2款)。三是貫徹“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的部署，提高基金公司的財(cái)務(wù)規(guī)范程度(修訂《管理辦法》第57條)。四是強(qiáng)化行業(yè)信息化建設(shè)，健全行業(yè)信息安全的基礎(chǔ)制度(修訂《管理辦法》第54條)。五是加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，推動(dòng)行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展(修訂《管理辦法》第55條)。

　　此外，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，不再將境外股東應(yīng)當(dāng)具備的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)局限于管理公募基金的經(jīng)驗(yàn)，而是拓寬到具有管理養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等經(jīng)驗(yàn)，以更好地順應(yīng)未來(lái)我國(guó)基金公司專(zhuān)業(yè)化投資的需要，同時(shí)明確了外資權(quán)益的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)推動(dòng)基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放(修訂《實(shí)施通知》第1條第5項(xiàng)、第3條)。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)2006年發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的通知》(證監(jiān)基金字[2006]84號(hào))進(jìn)行了梳理，將部分確有必要保留的重要條款整合入修訂后的《管理辦法》及《實(shí)施通知》，比如，股東持股鎖定期的要求，基金公司股權(quán)不得代持的要求，股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間對(duì)公司董事會(huì)、管理層履職的要求，主要股東被停業(yè)整頓、破產(chǎn)清算期間對(duì)公司董事、管理層、股東履職的要求等(修訂《管理辦法》第40條、第49條、《實(shí)施通知》第1條第9項(xiàng))。修訂后的《管理辦法》及《實(shí)施通知》發(fā)布后，《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的通知》將同時(shí)廢止。