2012-2014年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：

　　為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定第一次續(xù)發(fā)行2012年記賬式附息（三期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債續(xù)發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：

　　一、發(fā)行條件

　　本期國債續(xù)發(fā)行部分的起息日、兌付安排、票面利率、交易及托管方式等與2012年記賬式附息（三期）國債相同。從2012年2月16日開始計(jì)息；票面利率3.14%；按年付息，每年2月16日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2017年2月16日償還本金并支付最后一年利息。

　　（一）發(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）續(xù)發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度。

　?。ǘ┌l(fā)行數(shù)量。計(jì)劃續(xù)發(fā)行面值總額300億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債。

　　（三）時間安排。本期國債于2012年5月30日進(jìn)行續(xù)發(fā)行招投標(biāo)，當(dāng)日停止交易一天。5月31日開始續(xù)發(fā)行，6月4日續(xù)發(fā)行結(jié)束。續(xù)發(fā)行部分從6月6日起與原發(fā)行部分合并上市交易。

　?。ㄋ模┌l(fā)行手續(xù)費(fèi)率。承銷面值的0.1%.

　　二、招標(biāo)

　?。ㄒ唬┱袠?biāo)方式。采用多種價格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為價格。中標(biāo)價格高于或等于全場加權(quán)平均中標(biāo)價格的標(biāo)位，按全場加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標(biāo)價格15個以內(nèi)（含15個）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)價格承銷；低于全場加權(quán)平均中標(biāo)價格15個以上（不含15個）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。

　　背離全場加權(quán)平均投標(biāo)價格65個以上（不含65個）的標(biāo)位作無效投標(biāo)處理。

　?。ǘ?biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動幅度為0.05元。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為25個標(biāo)位。

　?。ㄈr間安排。2012年5月30日上午9：30-10：30為競爭性招標(biāo)時間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。

　　三、分銷

　　采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于5月31日至6月4日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。

　　四、發(fā)行款繳納

　　各承銷團(tuán)成員于2012年6月4日前（含6月4日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。

　　戶 名：國家金庫總庫

　　開戶銀行：國家金庫總庫

　　賬 號：277—12103—2

　　匯入行行號：011100099992

　　五、債權(quán)確立

　　財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。

　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2012年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫[2011179號）規(guī)定執(zhí)行。

　　中華人民共和國財(cái)政部

　　二〇一二年五月二十二日