頒布時間：2012-05-04 13:57:29.000 發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會
為進一步推動基金產(chǎn)品市場化改革，強化內(nèi)在約束機制，我會擬對《證券投資基金運作管理辦法》第六條及第十二條進行修改，現(xiàn)向社會公開征求意見。
公開征求意見的時間為：2012年5月5日至5月21日，聯(lián)系方式如下：
傳真：010-88061446
電子信箱：fundsupervision@csrc.gov.cn
通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部
郵編：100033
中國證券監(jiān)督管理委員會
二零一二年五月四日
關(guān)于修改《證券投資基金運作管理辦法》第六條及第十二條的決定（征求意見稿）
第六條修改為：“申請募集基金、擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：
?。ㄒ唬M任基金管理人為依法設立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；
?。ǘ┯蟹现袊C監(jiān)會規(guī)定的，與管理和托管擬募集基金相適應的基金經(jīng)理等業(yè)務人員；
?。ㄈ┗鸬耐顿Y管理、銷售、登記和估值等業(yè)務環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形；
?。ㄋ模┳罱荒陜?nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
?。ㄎ澹]有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（六）不存在對基金運作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
?。ㄆ撸┎淮嬖诠局卫聿唤∪?、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況惡化等重大經(jīng)營風險；
?。ò耍┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。“
第十二條修改為：“基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件之一的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：
?。ㄒ唬┗鹉技蓊~總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人；
?。ǘ┗鸸芾砉驹谀技饡r，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員、基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額超過一千萬元人民幣，且持有期限超過三年；基金募集份額總額不少于五千萬份，基金募集金額不少于五千萬元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。“
本決定自公布之日起實施。
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