法規(guī)庫

關于2012年第一季度違規(guī)案件處理情況的通告

上期辦發(fā)［2012］58號

頒布時間：2012-04-24 10:34:37.000　發(fā)文單位：上海期貨交易所

　　為有效維護期貨市場正常交易秩序，切實保護投資者的合法權益，我所不斷提高科學監(jiān)管水平，加強自律監(jiān)管，嚴肅查處各類違規(guī)案件?，F(xiàn)將我所2012年第一季度違規(guī)案件的處理情況通告如下：

　　一、第一季度，我所共處理違規(guī)案件8起，涉及14家期貨公司會員的15位客戶（見附件）。上述違規(guī)案件均系自然人客戶之間對敲交易。

　　二、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定，對15位客戶進行了自律處罰。在被處罰客戶中，我所對10位客戶給予了通報批評，并暫停開倉交易1-6個月不等；對其余5位客戶給予了警告，并要求其今后加強對于自身賬戶的管理。對于在違規(guī)交易中造成對方客戶損失的客戶，我所責令其賠償對方客戶損失。

　　請各會員及投資者切實提高合規(guī)意識和風險意識，加強賬戶管理，杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。

　　特此通告。

　　附件：2012年第一季度違規(guī)案件處理情況表

　　二○一二年四月二十四日

【我要糾錯】 責任編輯：雨非
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