各基金管理人：

　　為更便于基金管理人開展ETF技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試，本所改進(jìn)了ETF技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試方式，并修訂了《基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試指南》，現(xiàn)予以發(fā)布并自發(fā)布之日起實(shí)施。原發(fā)布的《基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試指引（2010年修訂版》同時(shí)廢止。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇一二年四月二十三日

基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試指南

（2012年修訂）

　　第一章 總則

　　第一條 為配合基金管理人進(jìn)行上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“交易所交易基金”）產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)，明確相關(guān)技術(shù)接口的使用規(guī)則，規(guī)范基金管理人系統(tǒng)和本所交易系統(tǒng)的聯(lián)測流程，制定本指南。

　　第二條 本指南所指技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試是指基金管理人通過VPN接入本所技術(shù)實(shí)驗(yàn)室的測試，暫不包含現(xiàn)場測試、全網(wǎng)測試等其他類型的測試。

　　第三條 交易所交易基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試內(nèi)容包括定義文件的上傳、基金份額的二級市場交易、申購贖回、實(shí)時(shí)行情接收、閉市后數(shù)據(jù)接收等。

　　第四條 本指南涉及參與方包括：

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　?。ǘ┍舅饦I(yè)務(wù)部。

　　（三）本所技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部。

　　第五條 本指南所指技術(shù)接口主要是指基金管理人系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)的接口，基金管理人系統(tǒng)與本所其他系統(tǒng)的接口請參考相應(yīng)規(guī)則。

　　第二章 技術(shù)接口及數(shù)據(jù)傳輸規(guī)范

　　第六條 基金管理人與本所交易系統(tǒng)關(guān)于交易所交易基金業(yè)務(wù)的技術(shù)接口主要分為兩部分：交易系統(tǒng)使用的申購贖回清單定義文件（以下簡稱“定義文件”）和交易（包括申購贖回）成交回報(bào)。

　　相關(guān)具體內(nèi)容請參閱本所網(wǎng)站“新交易系統(tǒng)專區(qū)-技術(shù)文檔”欄目中的“IS103 ETF基金公司系統(tǒng)接口規(guī)格說明書”最新版本。

　　第七條 基金管理人應(yīng)準(zhǔn)確理解交易所交易基金與普通股票成交回報(bào)格式的區(qū)別，以及本所新交易系統(tǒng)成交回報(bào)格式與現(xiàn)有系統(tǒng)的變化，并在此基礎(chǔ)上完成內(nèi)部技術(shù)改造。

　　第三章 技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試流程

　　第八條 基金管理人在內(nèi)部技術(shù)系統(tǒng)就緒之后，可根據(jù)需要向本所基金業(yè)務(wù)部申請技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試。

　　第九條 基金管理人申請技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試應(yīng)滿足以下條件：

　?。ㄒ唬┙灰姿灰谆甬a(chǎn)品已獲得本所認(rèn)可并擬在本所上市；

　　（二）基金管理人的交易所交易基金技術(shù)系統(tǒng)已準(zhǔn)備就緒并完成公司內(nèi)部的交易所交易基金業(yè)務(wù)測試；

　?。ㄈ┗鸸芾砣艘颜较蛑袊C監(jiān)會遞交交易所交易基金產(chǎn)品的募集申請；

　?。ㄋ模┍舅蟮钠渌麠l件。

　　第十條 符合第九條所述條件的基金管理人可向本所基金業(yè)務(wù)部遞交《交易所交易基金實(shí)驗(yàn)室測試申請單》（見附表1），同時(shí)需要提交以下材料：

　?。ㄒ唬┗鸸芾砣俗陨砑夹g(shù)系統(tǒng)改造就緒情況介紹和內(nèi)部測試報(bào)告；

　?。ǘ┍舅鼍叩漠a(chǎn)品方案確定意見書或其他相關(guān)證明；

　?。ㄈ┙灰姿灰谆鸷喴闆r說明，包括產(chǎn)品進(jìn)展、產(chǎn)品方案和本產(chǎn)品方案與已上市的產(chǎn)品的業(yè)務(wù)及技術(shù)差異；

　?。ㄋ模┘夹g(shù)實(shí)驗(yàn)室測試申請材料，包括技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試申請表、測試環(huán)境使用風(fēng)險(xiǎn)承諾書、測試環(huán)境使用保密承諾書（公司）和測試環(huán)境使用保密承諾書（個(gè)人）。上述申請材料請至本所網(wǎng)站新交易系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)專區(qū)下載。

　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌牧稀?/p>

　　第十一條 申請VPN接入測試的，需要根據(jù)本所流程遞交測試環(huán)境遠(yuǎn)程接入申請表、測試環(huán)境使用風(fēng)險(xiǎn)承諾書和測試環(huán)境使用保密承諾書（公司），并申請開通VPN.具體流程可參見本所網(wǎng)站“新交易系統(tǒng)專區(qū)-技術(shù)服務(wù)”欄目中相應(yīng)文檔。

　　第十二條 本所基金業(yè)務(wù)部收到基金管理人的測試申請后，對測試材料進(jìn)行初步審核。經(jīng)審核符合本所測試條件的，基金業(yè)務(wù)部將相關(guān)材料轉(zhuǎn)交本所技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部進(jìn)行審核。

　　第十三條 經(jīng)本所技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部審核同意測試的，本所根據(jù)已有測試工作安排具體測試時(shí)間，同時(shí)可視情況要求基金管理人提供測試用例、測試數(shù)據(jù)等，基金管理人應(yīng)及時(shí)配合提交。

　　第十四條 基金管理人應(yīng)按照本所安排開展技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試，并于測試完成后5個(gè)工作日內(nèi)向本所基金業(yè)務(wù)部提交《交易所交易基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試反饋表》（見附表2）和書面測試報(bào)告（加蓋公司章）?；饦I(yè)務(wù)部會商技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部后，視情況出具測試證明。

　　第四章 附則

　　第十五條 本指南所述技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試內(nèi)容之外的現(xiàn)場測試、全網(wǎng)測試等其他類型的測試服務(wù)，基金管理人需與本所協(xié)商后確定具體測試辦法。

　　第十六條 本指南由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本指南自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　下載附件：

　　1.交易所交易基金實(shí)驗(yàn)室測試申請單

　　2.交易所交易基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試反饋表