為了保障證券期貨信息系統(tǒng)安全運行，加強證券期貨業(yè)信息安全管理工作，促進證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，我會根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》及信息安全保障相關(guān)的法律、行政法規(guī)，制定了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（征求意見稿）》?，F(xiàn)向社會公開征求意見。

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　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二○一二年四月二十日

證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

（征求意見稿）

　　第一章 總則

　　第一條 為了保障證券期貨信息系統(tǒng)安全運行，加強證券期貨業(yè)信息安全管理工作，促進證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》及信息安全保障相關(guān)的法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 證券期貨業(yè)信息安全保障、管理、監(jiān)督等工作適用本辦法。

　　第三條 證券期貨業(yè)信息安全保障工作實行“誰運行、誰負責(zé)，誰使用、誰負責(zé)”、安全優(yōu)先、保障發(fā)展的原則。

　　第四條 證券期貨業(yè)信息安全保障的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)和行業(yè)相關(guān)技術(shù)管理規(guī)定、技術(shù)規(guī)則、技術(shù)指引和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，開展信息安全工作，保護投資者交易安全和數(shù)據(jù)安全，并對本機構(gòu)信息系統(tǒng)安全運行承擔(dān)責(zé)任。

　　前款所稱責(zé)任主體，包括承擔(dān)證券期貨市場公共職能的機構(gòu)、承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運營的機構(gòu)等證券期貨市場核心機構(gòu)及其下屬機構(gòu)（以下簡稱“核心機構(gòu)”），證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱“經(jīng)營機構(gòu)”）。

　　第五條 開展證券客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，銀證、銀期、銀基轉(zhuǎn)賬和結(jié)算業(yè)務(wù)，基金托管和銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定保障相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全運行。

　　第六條 為證券期貨業(yè)提供軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)的供應(yīng)商（以下簡稱“供應(yīng)商”），應(yīng)當(dāng)保證所提供的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)符合國家及證券期貨業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定、技術(shù)規(guī)則、技術(shù)指引和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第七條 中國證監(jiān)會支持、協(xié)助國家信息安全管理部門組織實施信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)，依法對證券期貨業(yè)信息安全保障工作實施監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　第八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)與國家信息安全管理部門、相關(guān)行業(yè)管理部門建立信息安全協(xié)調(diào)機制，與國家有關(guān)專業(yè)安全機構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)化組織建立信息安全合作機制。

　　第九條 證券、期貨、基金等行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“證券期貨行業(yè)協(xié)會”）依照本辦法的規(guī)定，對會員的信息安全工作實行自律管理。

　　第十條 核心機構(gòu)依照本辦法的規(guī)定，對市場相關(guān)主體關(guān)聯(lián)信息系統(tǒng)的安全保障工作進行督促、指導(dǎo)。

　　第二章 基本要求

　　第十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有必備的基礎(chǔ)設(shè)施。機房、電力、空調(diào)、消防、通信等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)符合國家及證券期貨業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，劃分安全區(qū)域，各安全區(qū)域之間應(yīng)當(dāng)進行有效隔離，并具有防范、監(jiān)控和阻斷來自內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)攻擊破壞的能力。

　　第十三條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合業(yè)務(wù)要求的信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有合理的架構(gòu)，足夠的性能、容量、可靠性、擴展性和安全性，能夠支持業(yè)務(wù)的運行和發(fā)展。

　　第十四條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易、行情、開戶、結(jié)算、風(fēng)控、通信等重要信息系統(tǒng)具有自主開發(fā)能力，擁有執(zhí)行程序和源代碼并安全可靠存放，對執(zhí)行程序和源代碼進行嚴(yán)格的審查和測試。

　　第十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有防范木馬、病毒等惡意代碼的能力，防止惡意代碼對信息系統(tǒng)造成破壞，防止信息泄露或被篡改。

　　第十六條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，明確信息技術(shù)決策、管理、執(zhí)行和內(nèi)部監(jiān)督的權(quán)責(zé)機制。

　　第十七條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的信息技術(shù)管理制度和操作規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行。

　　第十八條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機構(gòu)與市場相關(guān)主體信息系統(tǒng)安全互聯(lián)的技術(shù)規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案。

　　核心機構(gòu)依法督促市場相關(guān)主體執(zhí)行技術(shù)規(guī)則。

　　第十九條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供多種互為備份的遠程接入方式，保證市場相關(guān)主體安全接入，并對市場相關(guān)主體的遠程接入進行監(jiān)控與管理。

　　第三章 持續(xù)保障要求

　　第二十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障充足、穩(wěn)定的信息技術(shù)經(jīng)費投入，配備足夠的信息技術(shù)人員。

　　第二十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)規(guī)劃和本機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略，制定信息化與信息安全發(fā)展規(guī)劃，滿足信息技術(shù)和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。

　　第二十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)開展信息系統(tǒng)新建、升級、變更、換代等建設(shè)項目，應(yīng)當(dāng)進行充分論證和測試。

　　第二十三條 核心機構(gòu)交易、結(jié)算、通信等重要信息系統(tǒng)上線或者進行重大升級變更時，應(yīng)當(dāng)組織市場相關(guān)主體進行聯(lián)網(wǎng)測試，并按規(guī)定進行報告。

　　第二十四條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范開展信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施和重要信息系統(tǒng)的運行維護，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

　　第二十五條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)市場相關(guān)主體正確運行維護與本機構(gòu)互聯(lián)的系統(tǒng)和通信設(shè)施。

　　第二十六條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份設(shè)施，并按照規(guī)定在同城和異地保存數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)。

　　第二十七條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立重要信息系統(tǒng)的故障備份設(shè)施和災(zāi)難備份設(shè)施，確保業(yè)務(wù)活動連續(xù)。

　　第二十八條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)中心報送數(shù)據(jù)。報送的數(shù)據(jù)必須真實、完整、準(zhǔn)確、及時。

　　證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)中心要按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定開展行業(yè)數(shù)據(jù)的集中保存工作，確保數(shù)據(jù)的安全、完整、可靠。

　　第二十九條 核心機構(gòu)負責(zé)建設(shè)和運營行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施。

　　第三十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強信息安全保密管理，確保投資者信息安全。

　　第三十一條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)絡(luò)與信息安全風(fēng)險檢測、監(jiān)測、評估和預(yù)警機制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患應(yīng)當(dāng)及時處置，并按照規(guī)定進行報告。

　　第三十二條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急處置機制，及時處置突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，并按照規(guī)定進行報告，不得遲報、漏報、瞞報。

　　核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息安全事件進行內(nèi)部調(diào)查、責(zé)任追究和采取整改措施，并配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對事件進行調(diào)查處理。

　　第三十三條 核心機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年組織市場相關(guān)主體進行一次信息安全應(yīng)急演練，并于實施前十五個工作日向中國證監(jiān)會報告。

　　第三十四條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信息技術(shù)人員進行培訓(xùn)，確保其具有履行崗位職責(zé)的能力。

　　第三十五條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全內(nèi)部審計制度，定期開展內(nèi)部審計，對發(fā)現(xiàn)的問題進行整改。

　　第四章 產(chǎn)品及服務(wù)采購要求

　　第三十六條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)在采購軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商的資質(zhì)、財務(wù)穩(wěn)定性、專業(yè)經(jīng)驗、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量進行調(diào)查。

　　第三十七條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)在采購軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與供應(yīng)商簽訂合同和保密協(xié)議，并在合同和保密協(xié)議中明確約定信息安全和保密的權(quán)利和義務(wù)。

　　合同中應(yīng)當(dāng)約定供應(yīng)商須接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的信息安全延伸檢查。

　　第三十八條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)采購的軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)不符合要求，影響核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)經(jīng)營的，中國證監(jiān)會有權(quán)要求核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)予以改進或者更換。

　　第三十九條 供應(yīng)商可以加入證券期貨行業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。

　　第五章 行業(yè)自律

　　第四十條 證券期貨行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定信息技術(shù)指引，督促、引導(dǎo)會員執(zhí)行國家和行業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四十一條 證券期貨行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)行業(yè)加強信息技術(shù)人才隊伍建設(shè)，組織信息技術(shù)培訓(xùn)和交流，提高信息技術(shù)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)。

　　第四十二條 證券期貨行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)鼓勵行業(yè)信息技術(shù)研究與創(chuàng)新，增強自主可控能力，組織開展科技獎勵，促進行業(yè)科技進步。

　　第四十三條 證券期貨行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)供應(yīng)商規(guī)范參與行業(yè)信息化與信息安全工作，促進市場公平競爭，促進供應(yīng)商與市場相關(guān)主體共同發(fā)展。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第四十四條 中國證監(jiān)會建立統(tǒng)一組織、分級負責(zé)的信息安全監(jiān)督管理體制。

　　中國證監(jiān)會信息安全管理部門負責(zé)證券期貨業(yè)信息安全工作的組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)；相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管部門依照職責(zé)范圍對核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)的信息安全進行監(jiān)督、檢查；派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)經(jīng)營機構(gòu)的信息安全進行監(jiān)督、檢查。

　　第四十五條 中國證監(jiān)會依法組織制定證券期貨業(yè)信息安全管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照職責(zé)范圍，對核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)進行信息安全檢查或者委托國家、行業(yè)有關(guān)專業(yè)安全機構(gòu)進行安全檢查。核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合檢查。

　　核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)的信息安全管理不能達到規(guī)定要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期改正，改正前可以暫?；蛘呦拗破洳糠只蛘呷孔C券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

　　第四十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)提供信息安全相關(guān)資料。

　　核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地提供相關(guān)資料。

　　第四十八條 中國證監(jiān)會組織制定證券期貨業(yè)信息安全應(yīng)急預(yù)案，督促、指導(dǎo)行業(yè)開展信息安全應(yīng)急工作。

　　第四十九條 中國證監(jiān)會有權(quán)對核心機構(gòu)、經(jīng)營機構(gòu)的信息安全事件進行調(diào)查處理。

　　對于損害投資者合法權(quán)益或者是影響證券期貨市場安全穩(wěn)定運行的信息安全事件，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)單位采取監(jiān)督管理措施或者行政處罰。

　　第五十條 核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)，依法對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員、撤銷任職資格、暫?；蛘呦拗谱C券期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)活動等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、罰款。

　　第七章 附則

　　第五十一條 本辦法自xxxx年xx月xx日起施行?！蹲C券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》（證監(jiān)信息字[2005]5號）同時廢止。

　　關(guān)于《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法（征求意見稿）》的起草說明

　　一、起草背景

　　證券期貨行業(yè)高度依賴信息技術(shù)，證券期貨信息技術(shù)系統(tǒng)是資本市場關(guān)鍵的基礎(chǔ)設(shè)施，證券期貨業(yè)信息安全保障關(guān)系到證券期貨市場的穩(wěn)定運行和健康發(fā)展，關(guān)系到國家金融安全和社會穩(wěn)定，對保護投資者交易安全和財產(chǎn)安全具有十分重要的意義。為了加強對信息安全的監(jiān)管，督促市場主體切實保障信息安全，中國證監(jiān)會于2005年制定了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》（證監(jiān)信息字[2005]5號）。但是，目前行業(yè)信息安全的管理體制和監(jiān)管要求已經(jīng)發(fā)生較大變化，該辦法已經(jīng)不能適應(yīng)新的變化。近幾年，中國證監(jiān)會從行業(yè)實際出發(fā)，重點加強了信息安全工作，成立了證券期貨業(yè)信息化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，逐步形成了職責(zé)清晰、合理高效的行業(yè)信息安全管理體制和工作機制，因此，在充分總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，中國證監(jiān)會研究制定了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），以規(guī)章形式固化已經(jīng)形成的、行之有效的體制機制和監(jiān)管要求，確立行業(yè)信息安全保障的長效機制。

　　二、立法的依據(jù)

　　《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》（國務(wù)院147號令）中明確要求“重點維護國家事務(wù)、經(jīng)濟建設(shè)、國防建設(shè)、尖端科學(xué)技術(shù)等重要領(lǐng)域的計算機信息系統(tǒng)的安全”。國家有關(guān)文件中提出“銀行、電力、民航、鐵路、證券、海關(guān)、稅務(wù)、保險等信息系統(tǒng)的安全直接關(guān)系到國民經(jīng)濟的正常運行、群眾生活、社會穩(wěn)定和國家安全”、“要重點保障基礎(chǔ)信息網(wǎng)絡(luò)和重要信息系統(tǒng)安全”?！蹲C券法》、《證券投資基金法》和《期貨交易管理條例》等法律法規(guī)明確要求證券公司、基金管理公司和期貨公司等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)“有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施”，要求證券期貨交易所等市場核心機構(gòu)“提供交易的場所和設(shè)施”，要求證監(jiān)會“維護證券市場秩序，保障其合法運行”。

　　為了貫徹落實國家以及證券期貨行業(yè)法律、法規(guī)的要求，完善行業(yè)信息安全管理機制，防范信息安全風(fēng)險，中國證監(jiān)會依法制定《管理辦法》，確立行業(yè)信息安全監(jiān)管的體制，明確市場主體的信息安全保障責(zé)任，提出信息安全工作的要求。

　　三、《管理辦法》的主要內(nèi)容

　　《管理辦法》包括總則、基本要求、持續(xù)保障要求、產(chǎn)品及服務(wù)要求、行業(yè)自律、監(jiān)督管理和附則，共七章五十一條。

　?。ㄒ唬┺k法的適用范圍

　　證券期貨業(yè)信息安全保障、管理、監(jiān)督等相關(guān)活動均適用本辦法。適用主體包括：1、承擔(dān)證券期貨市場公共職能的機構(gòu)、承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運營的機構(gòu)等證券期貨市場核心機構(gòu)及其下屬機構(gòu)（以下簡稱“核心機構(gòu)”），如，證券交易所、期貨交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券投資者保護基金公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司等機構(gòu)及其下屬機構(gòu)等；2、證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)（以下簡稱“經(jīng)營機構(gòu)”）；3、開展證券客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)，銀證、銀期、銀基轉(zhuǎn)賬和結(jié)算業(yè)務(wù)，基金托管和銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)等。

　　《管理辦法》明確規(guī)定核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開展信息安全工作，保護投資者交易安全和數(shù)據(jù)安全，并對本機構(gòu)信息系統(tǒng)安全運行承擔(dān)責(zé)任。

　?。ǘ┗疽?/p>

　　《管理辦法》第二章從基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)隔離、信息系統(tǒng)、安全防護能力和管理制度等方面對核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有的基礎(chǔ)設(shè)施和基本制度作出規(guī)定，并從信息系統(tǒng)的自主研發(fā)能力、市場安全互聯(lián)和業(yè)務(wù)規(guī)則等方面對核心機構(gòu)提出特別要求，作為中國證監(jiān)會作出行政許可或者驗收準(zhǔn)入的基本標(biāo)準(zhǔn)。

　?。ㄈ┏掷m(xù)保障要求

　　證券期貨業(yè)務(wù)的特殊性要求核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)保障信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，保障業(yè)務(wù)活動的連續(xù)進行和數(shù)據(jù)的安全?！豆芾磙k法》第三章從人員和經(jīng)費保障、系統(tǒng)的升級變更、設(shè)施和系統(tǒng)的運行維護、數(shù)據(jù)備份和集中保存、風(fēng)險控制和應(yīng)急處置、信息保密、內(nèi)部審計等方面對核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)的信息安全保障工作作出規(guī)定，并從重要信息系統(tǒng)上線或者變更、組織行業(yè)應(yīng)急演練、建設(shè)和運營行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施、指導(dǎo)市場主體正確運行維護互聯(lián)設(shè)施等方面對核心機構(gòu)提出了特別要求。

　　考慮到證券、基金、期貨等行業(yè)特征不同，體現(xiàn)在信息技術(shù)的要求上也會不同，《管理辦法》對相關(guān)基本要求和持續(xù)保障要求僅作原則性規(guī)定，中國證監(jiān)會和自律組織可以根據(jù)《管理辦法》，制定規(guī)范性文件、技術(shù)指引和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進一步細化相關(guān)技術(shù)指標(biāo)。

　　（四）產(chǎn)品和服務(wù)采購管理

　　目前，行業(yè)的重要信息系統(tǒng)大型設(shè)備、基礎(chǔ)軟件大部分來自于采購。計算機軟硬件供應(yīng)商和技術(shù)服務(wù)提供商（以下簡稱供應(yīng)商）的基礎(chǔ)條件對證券期貨業(yè)的信息安全影響重大。因此，《管理辦法》第四章對產(chǎn)品和服務(wù)采購的管理單獨設(shè)置章節(jié)予以規(guī)范。

　　《管理辦法》要求核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)建立完善的供應(yīng)商管理機制，通過對供應(yīng)商進行資質(zhì)審查、簽訂完備的合同和保密協(xié)議等保障產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；并通過合同約定，要求供應(yīng)商接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的信息安全延伸檢查。同時，探索通過證券期貨行業(yè)協(xié)會引導(dǎo)和規(guī)范供應(yīng)商行為。對于軟硬件產(chǎn)品或者技術(shù)服務(wù)不符合要求，影響核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)經(jīng)營的，中國證監(jiān)會有權(quán)要求核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)予以改進或者更換。

　?。ㄎ澹┬袠I(yè)自律和監(jiān)督管理

　　《管理辦法》明確了中國證監(jiān)會和自律組織在信息安全管理方面的職責(zé)分工，明確了中國證監(jiān)會在監(jiān)督檢查和信息技術(shù)事故調(diào)查中可以采取的措施，對核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)的備案、報告義務(wù)等作出了規(guī)定，列舉了核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)信息安全保障不符合要求的法律責(zé)任。

　　此外，由于《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定已經(jīng)被本辦法覆蓋，因此，《管理辦法》第七章規(guī)定，本辦法發(fā)布實施后，將同時廢止《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》。