各會員單位：

　　深入貫徹落實中國證監(jiān)會近期關(guān)于大力引導(dǎo)投資者理性參與證券交易，切實抑制過度炒作新股的要求，促進一、二級市場的協(xié)調(diào)健康發(fā)展，是當前資本市場的一項重要工作。新股上市初期的交易監(jiān)管工作涉及面廣、任務(wù)繁重，切實有效防范新股炒作風(fēng)險，需要各會員單位高度重視、共同參與、形成合力。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。

　　一、認真做好相關(guān)通知的宣傳工作

　　上海證券交易所（以下簡稱“我所”）制定發(fā)布的《關(guān)于加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》，明確了今后一段時期新股上市初期交易監(jiān)管的思路和重點，同時調(diào)整、充實和完善了相關(guān)異常交易行為的類型和監(jiān)管措施，使之更具針對性和操作性。各會員單位及其營業(yè)部應(yīng)通過有效方式，積極向廣大客戶特別是有參與新股交易歷史的客戶，做好該通知的宣傳解釋工作，提高投資者對防控炒新工作意義、內(nèi)容以及相關(guān)要求的認識和重視程度。

　　二、切實加強客戶參與新股交易的風(fēng)險提示工作

　　新股上市初期具有較大的價格波動風(fēng)險。會員應(yīng)當將新股交易風(fēng)險列入投資者教育的重要內(nèi)容，持續(xù)開展“炒新有風(fēng)險”的投資者教育活動，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與新股交易。

　　會員應(yīng)當在營業(yè)場所加強“炒新有風(fēng)險”的宣傳，在公司網(wǎng)站顯著位置向客戶提示參與新股交易的風(fēng)險，并通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、手機短信等方式及時、有效地向客戶提示參與新股交易的風(fēng)險。

　　三、切實履行好客戶新股交易行為的管理職責

　　會員應(yīng)當加強對客戶新股上市初期交易行為的管理工作，發(fā)現(xiàn)客戶出現(xiàn)《關(guān)于加強新股上市初期交易監(jiān)管的通知》所規(guī)定的異常交易行為的，應(yīng)當及時予以提醒，并采取措施予以制止。

　　對存在嚴重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶，會員可以依據(jù)《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的相關(guān)規(guī)定，拒絕其交易委托，或者終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系，并向我所報告。

　　會員總部應(yīng)當加強對所屬營業(yè)部客戶新股交易行為管理工作的監(jiān)督檢查。

　　四、積極配合我所的新股交易監(jiān)管工作

　　會員應(yīng)當積極配合我所加強對新股交易的協(xié)同監(jiān)管。會員總部應(yīng)當指定專人負責新股交易監(jiān)管工作，并按要求將名單向我所報備。會員營業(yè)部負責人是其所在營業(yè)部新股交易協(xié)同監(jiān)管的直接責任人。

　　我所對存在新股異常交易行為的證券賬戶采取監(jiān)管措施或者給予紀律處分的，相關(guān)會員或其營業(yè)部應(yīng)當及時采取有效方式向客戶轉(zhuǎn)達相關(guān)監(jiān)管信息，并保留相關(guān)證據(jù)。

　　我所將根據(jù)需要向會員發(fā)送新股交易重點監(jiān)控賬戶名單。會員應(yīng)當及時與有關(guān)客戶取得聯(lián)系，告知我所的相關(guān)監(jiān)管信息，并采取有效措施切實規(guī)范和約束其新股交易行為。

　　五、監(jiān)督檢查

　　會員收到本通知后，應(yīng)當向我所提交有關(guān)落實本通知要求的工作方案與措施。會員客戶新股交易行為管理的效果，將作為會員客戶合規(guī)管理評價的重要參考依據(jù)。

　　我所將對會員貫徹和執(zhí)行本通知的情況進行專項檢查。對貫徹和執(zhí)行本通知不力的會員，將采取下列監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬?對一年內(nèi)有2個客戶證券賬戶因新股異常交易行為被我所限制交易的，我所將約見會員相關(guān)高管談話。

　?。ǘ?對一年內(nèi)有3個以上（含）客戶證券賬戶因新股異常交易行為被我所限制交易的，我所將視情況向會員發(fā)送監(jiān)管關(guān)注函。

　?。ㄈ?對一年內(nèi)有5個以上（含）客戶證券賬戶因新股異常交易行為被我所限制交易的，我所將視情況在會員范圍內(nèi)予以通報批評。

　　特此通知。

　　二○一二年三月八日

　　上海證券交易所