為適應(yīng)機(jī)構(gòu)投資者參與期貨市場(chǎng)的需要，我會(huì)在總結(jié)期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶制度實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，起草了《關(guān)于修改<期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定>的決定（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)和建議以書面或者電子郵件形式于2011年12月31日之前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　聯(lián)系方式：

　　傳真：010-88060548

　　電子郵箱：chenghb@csrc.gov.cn

　　通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座

　　郵編：100033

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二O一一年十二月十五日

　　附件一：關(guān)于修改《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的決定（征求意見(jiàn)稿）

　　附件二：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》修改對(duì)照表

　　附件三：《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》的起草說(shuō)明

　　關(guān)于修改《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的決定

（征求意見(jiàn)稿）

　　現(xiàn)決定對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào)）作如下修改：

　　一、第三條修改為：“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。”

　　二、第八條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；”

　　三、第十條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。”

　　四、第十二條修改為：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。”

　　五、第十五條修改為：“期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。”

　　六、第十七條第（三）項(xiàng)修改為：“一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性。”

　　七、刪除第二十三條第二款：“修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。”

　　八、刪除第四十二條：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)。”

　　九、在第四十三條前增加一條規(guī)定：“特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。”

　　十、刪除附件。

　　十一、本決定自公布之日起施行。

　　《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

　　《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》的起草說(shuō)明

　　一、起草背景

　　2009年，《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定（原稿）》）發(fā)布實(shí)施以來(lái)，我會(huì)統(tǒng)一部署、分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。目前，期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶工作已經(jīng)完成，從實(shí)施效果看，實(shí)現(xiàn)了提升期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力、強(qiáng)化開(kāi)戶實(shí)名制和提高市場(chǎng)運(yùn)行效率的預(yù)期目標(biāo)。

　　2010年股指期貨順利上市，證券公司、基金管理公司等機(jī)構(gòu)投資者穩(wěn)步有序參與交易，促進(jìn)了股指期貨市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行和功能的逐步發(fā)揮。2011年，合格境外機(jī)構(gòu)投資者和信托公司允許參與股指期貨交易，基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃允許參與商品期貨交易，越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)或者將要進(jìn)入期貨市場(chǎng)。

　　鑒于在期貨市場(chǎng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)，機(jī)構(gòu)投資者與期貨市場(chǎng)現(xiàn)有的個(gè)人客戶、單位客戶存在明顯差異，為適應(yīng)機(jī)構(gòu)投資者參與期貨交易的需要，我們總結(jié)了統(tǒng)一開(kāi)戶制度實(shí)施以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)，起草了《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定〉的決定（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》）。

　　二、主要內(nèi)容

　　（一）解決機(jī)構(gòu)投資者期貨市場(chǎng)開(kāi)戶問(wèn)題

　　《規(guī)定（原稿）》對(duì)單位客戶的實(shí)名制要求包括，其身份證明材料為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照，同時(shí)期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶與有效身份證明文件名稱一致。實(shí)踐中，機(jī)構(gòu)投資者難以滿足上述要求。為解決這個(gè)問(wèn)題，《規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》借鑒了證券市場(chǎng)的做法，將法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的機(jī)構(gòu)投資者定義為特殊單位客戶，包括證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等?？紤]到特殊單位客戶的有效身份證明文件存在較大差異，具體由期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）另行規(guī)定。同時(shí)，《規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》明確了對(duì)特殊單位客戶的實(shí)名制要求，“遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確”。

　　（二）根據(jù)實(shí)踐，修改完善相關(guān)規(guī)定

　　一是刪除了有關(guān)客戶影像資料格式要求的附件。這些格式要求已經(jīng)通過(guò)監(jiān)控中心開(kāi)發(fā)和維護(hù)的統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)加以落實(shí)，同時(shí)其中較為具體的規(guī)定不便于今后不斷地加以修改和完善。為此，《規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》刪除了附件，并要求由監(jiān)控中心具體規(guī)定。二是刪除了階段性工作的規(guī)定。鑒于統(tǒng)一開(kāi)戶工作已經(jīng)完成，《規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》刪除了有關(guān)系統(tǒng)切換的工作要求。三是進(jìn)一步明確了修改客戶資料應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

　　附件2：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》修改對(duì)照表