法規(guī)庫

關(guān)于防范期貨市場新型違法違規(guī)行為的通知

頒布時間：2011-10-24 09:39:14.000　發(fā)文單位：上海期貨交易所

各會員單位：

　　近期，我所在日常監(jiān)控中連續(xù)發(fā)現(xiàn)多起利用期貨市場實施對敲交易、盜取他人期貨賬戶資金的行為。此類案件作案方式普遍具有以下特征：一是以網(wǎng)絡(luò)聊天室為作案平臺，通過網(wǎng)絡(luò)聊天結(jié)識期貨投資者；二是以“代客理財”為幌子，騙取投資者信任，套取期貨賬戶信息；三是以轉(zhuǎn)移投資者資金為目的，在獲取期貨賬戶信息后，通過對敲交易將投資者期貨賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)移到自己賬戶內(nèi)。

　　此類案件易使投資者容易上當(dāng)受騙，與其特點有關(guān)。一是隱蔽性強，其行為主要通過網(wǎng)絡(luò)進行，事發(fā)后涉案嫌疑人即消失；二是誘惑性強，利用投資者渴望賺錢的心理，涉案嫌疑人以承諾期貨盈利為誘餌，掩蓋盜取他人資金的真實目的；三是欺騙性強，涉案嫌疑人以承諾資金賬戶由投資者自己保管為由，使投資者誤認(rèn)為資金賬戶是絕對安全的，很容易輕信上當(dāng)。

　　針對以上情況，我所在繼續(xù)保持對此類違法違規(guī)行為查處力度的同時，希望各會員單位高度重視，切實做好以下工作：

　　一、加強宣傳。會員單位須加強對業(yè)務(wù)管理人員和投資者的宣傳警示與風(fēng)險提示，舉一反三，幫助投資者提高網(wǎng)絡(luò)安全防范意識與自我保護意識，提醒投資者妥善保管交易賬戶信息，以防上當(dāng)受騙。

　　二、加強賬戶管理。嚴(yán)格執(zhí)行實名開戶等各項規(guī)章制度，防止涉案嫌疑人利用不實身份轉(zhuǎn)移非法所得。

　　三、加強出入金管理。嚴(yán)格執(zhí)行出入金管理制度，加強盤中出入金管理，對涉案嫌疑人盤中轉(zhuǎn)移資金保持高度警惕。

【我要糾錯】 責(zé)任編輯：雨非
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