各會(huì)員及相關(guān)單位：

　　針對(duì)跨市場(chǎng)ETF業(yè)務(wù)，2009年12月，深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）先后發(fā)布了“關(guān)于做好跨市場(chǎng)ETF業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備工作的通知”及其系列技術(shù)文檔資料，包括《深圳證券交易所跨市場(chǎng)ETF業(yè)務(wù)券商技術(shù)系統(tǒng)變更指南（Ver1.0）》、《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.57未啟用）》、《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.60未啟用）》、《中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.3未啟用）》、《基金管理人登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver1.1未啟用）》等。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)函[2011]202號(hào)《關(guān)于下一階段跨市場(chǎng)、跨境ETF工作安排的函》的要求，深交所、基金管理公司和中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)業(yè)務(wù)方案進(jìn)行了修訂，主要變化是：對(duì)于“通過(guò)深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)贖回的跨市場(chǎng)ETF”，申購(gòu)結(jié)算方式由T+1凈額擔(dān)保DVP交收（T為當(dāng)前交易日）改為T+1逐筆全額非擔(dān)保DVP交收，贖回份額由T+1凈額擔(dān)保交收改為T+1逐筆全額非擔(dān)保（非DVP）交收，贖回資金仍保持代收代付方式；跨市場(chǎng)ETF當(dāng)日申購(gòu)份額當(dāng)日不能賣出，T+2日可以賣出或贖回。為此，深交所聯(lián)合中國(guó)結(jié)算深圳分公司修訂了《深圳證券交易所跨市場(chǎng)ETF業(yè)務(wù)券商技術(shù)系統(tǒng)變更指南（Ver1.1）》，廢除了原2009年12月2日頒布的《港股ETF登記結(jié)算方案概要》，新的港股ETF登記結(jié)算方案詳見(jiàn)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司關(guān)于修訂跨市場(chǎng)ETF數(shù)據(jù)接口的通知”內(nèi)相關(guān)附件內(nèi)容，調(diào)整后的數(shù)據(jù)接口規(guī)范和相關(guān)技術(shù)資料，請(qǐng)從深交所網(wǎng)站www.szse.cn之“技術(shù)專欄”）處下載。請(qǐng)各會(huì)員及相關(guān)單位務(wù)必在2011年11月底前做好技術(shù)準(zhǔn)備工作，深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將擇機(jī)組織全網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試事宜另行通知。

　　技術(shù)咨詢電話：

　?。ń灰祝?（0755）25918199 25918503

　　（結(jié)算） （0755）25946080

　　特此通知。

　　深圳證券交易所

　　中國(guó)結(jié)算深圳分公司

　　二○一一年十月二十一日