各保薦機構(gòu)、各中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市公司：

　　為進(jìn)一步提高保薦機構(gòu)對中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市公司的持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量，促進(jìn)上市公司規(guī)范運作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、本所《股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)定，本所決定在部分保薦機構(gòu)試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、在首次公開發(fā)行股票并在中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司持續(xù)督導(dǎo)期間，參與試點的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每家上市公司指定一名持續(xù)督導(dǎo)專員，專職協(xié)助保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

　　每名持續(xù)督導(dǎo)專員最多可同時擔(dān)任十家本所上市公司的持續(xù)督導(dǎo)專員。

　　二、持續(xù)督導(dǎo)專員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和保薦工作相關(guān)規(guī)定的要求，協(xié)助保薦代表人履行包括但不限于以下持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)：

　　（一）協(xié)助保薦代表人制定上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作計劃和實施方案并貫徹執(zhí)行；

　?。ǘ┡c保薦代表人共同對上市公司進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查和專項現(xiàn)場檢查；

　?。ㄈ﹨f(xié)助保薦代表人審閱上市公司的信息披露文件；

　?。ㄋ模﹨f(xié)助保薦代表人督導(dǎo)上市公司建立健全內(nèi)部制度并有效執(zhí)行；

　?。ㄎ澹┲鲃印⒊掷m(xù)關(guān)注并了解上市公司經(jīng)營環(huán)境、財務(wù)狀況等事項的變化情況和規(guī)范運作情況，關(guān)注上市公司相關(guān)媒體報道和市場傳聞，關(guān)注上市公司及其控股股東、實際控制人履行承諾的情況，發(fā)現(xiàn)涉及本所保薦工作相關(guān)規(guī)定需報告的事項，應(yīng)當(dāng)及時協(xié)助保薦代表人采取有效措施，并向本所報告；

　?。﹨f(xié)助保薦代表人對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)；

　　（七）協(xié)助保薦代表人做好回復(fù)本所問詢、出席本所約見、對上市公司特定事項進(jìn)行核查、按時報送相關(guān)文件資料及本所要求的其他工作；

　?。ò耍┌磿r參加本所組織的專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、持續(xù)督導(dǎo)專員協(xié)助保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，并不減輕或免除保薦代表人對上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作應(yīng)負(fù)有的責(zé)任。

　　四、持續(xù)督導(dǎo)專員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┚哂幸荒暌陨贤顿Y銀行相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

　　（二）熟悉《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、本所《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和保薦工作相關(guān)規(guī)定等證券市場相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近三年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰或本所通報批評以上紀(jì)律處分；

　　（四）本所規(guī)定的其他條件。

　　五、試點保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立持續(xù)督導(dǎo)專員崗位，建立持續(xù)督導(dǎo)專員工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)專員的工作要求和職責(zé)，建立有效的激勵和約束機制，加強對持續(xù)督導(dǎo)專員的專業(yè)培訓(xùn)和內(nèi)部管理，并確保持續(xù)督導(dǎo)專員有充分的時間開展持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　六、試點保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2011年11月30日前完成尚處于首次公開發(fā)行股票并上市持續(xù)督導(dǎo)期間的上市公司的持續(xù)督導(dǎo)專員的指定工作，及時通知上市公司，并通過本所保薦業(yè)務(wù)專區(qū)填報持續(xù)督導(dǎo)專員的相關(guān)資料。

　　試點保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在新上市公司上市之日起五個交易日內(nèi)為其指定持續(xù)督導(dǎo)專員。持續(xù)督導(dǎo)專員因情況變化不再符合本通知第四條規(guī)定條件或從試點保薦機構(gòu)離職的，試點保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日起五個交易日內(nèi)為上市公司指定新的持續(xù)督導(dǎo)專員。

　　試點保薦機構(gòu)為新上市公司指定持續(xù)督導(dǎo)專員，或更換上市公司持續(xù)督導(dǎo)專員的，應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司，在五個交易日內(nèi)向本所報告，并通過本所保薦業(yè)務(wù)專區(qū)填報持續(xù)督導(dǎo)專員的相關(guān)資料。

　　七、上市公司應(yīng)當(dāng)積極配合保薦代表人和持續(xù)督導(dǎo)專員的工作，不得無故阻撓正常的持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　八、本所參照有關(guān)保薦代表人的規(guī)定，對持續(xù)督導(dǎo)專員的工作實施日常監(jiān)管，對其違規(guī)行為視情節(jié)輕重采取監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　九、本通知自2012年1月1日起施行。本通知附件所列的試點保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本通知的規(guī)定。本所鼓勵其他保薦機構(gòu)參照執(zhí)行。

　　特此通知

　　附件：試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的保薦機構(gòu)名單

　　深圳證券交易所

　　二○一一年十月十八日

　　附件：

　　試行持續(xù)督導(dǎo)專員制度的保薦機構(gòu)名單

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