關(guān)于公司債券分類管理后僅在固定收益平臺掛牌的公司債券相關(guān)交易、結(jié)算事宜的通知

上證債字[2010]90號

頒布時間：2010-05-27 10:18:06.000　發(fā)文單位：上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司

各固定收益平臺相關(guān)單位：

　　根據(jù)《上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》、《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》和《中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》、《關(guān)于調(diào)整公司債券結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》，公司債券實施分類管理后，不能同時達到《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》2.2條所列上市條件的公司債券（以下簡稱“該類公司債券”）只能在固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）上市交易，實行逐筆全額結(jié)算。現(xiàn)將該類公司債券有關(guān)交易結(jié)算事項通知如下。

　　一、該類公司債券自2010年 5月31 日起可在固定收益平臺進行現(xiàn)貨交易，證券代碼段為123000-123499.現(xiàn)貨交易方式同固定收益平臺現(xiàn)有現(xiàn)貨交易方式，包括確定報價、待定報價和詢價等，但不可匿名交易。

　　二、該類公司債券逐筆全額的資金結(jié)算通過交易雙方結(jié)算參與人專用結(jié)算備付金賬戶（非擔保結(jié)算備付金賬戶）完成，交收時點為T+1日16：00（T日為交易日），債券交易的結(jié)算價格為成交價格加上T+1日應(yīng)計利息（起息日至交收日，含交收日）的合計值。相關(guān)業(yè)務(wù)要求詳見中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司《債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（業(yè)務(wù)規(guī)則-上海市場-創(chuàng)新類業(yè)務(wù)），相關(guān)數(shù)據(jù)接口說明見附件。

　　三、固定收益平臺顯示的應(yīng)計利息僅為參考信息。

　　四、固定收益平臺相關(guān)單位應(yīng)做好相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準備工作，完善風控流程，履行交收義務(wù)。因相關(guān)單位不履行交收義務(wù)出現(xiàn)交收失敗情況的，由交易雙方自行協(xié)商解決。

　　特此通知。

上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責任公司
二○一○年五月二十七日

　　附件

數(shù)據(jù)接口說明

　　交易日（T日）通過結(jié)算明細文件（jsmx）、資金匯總文件（zjhz）發(fā)送逐筆全額結(jié)算通知（非擔保交收通知）；

　　交收日（T+1日）通過結(jié)算明細文件（jsmx）、資金匯總文件（zjhz）發(fā)送逐筆全額結(jié)算結(jié)果（非擔保交收結(jié)果）；通過證券變動（zjbd）發(fā)送實際證券過戶情況；通過資金變動（zjbd）發(fā)送資金交收情況；

　　數(shù)據(jù)接口的詳細說明見中國證券登記結(jié)算有限責任公司網(wǎng)站（）“技術(shù)專區(qū)-上海市場-數(shù)據(jù)接口規(guī)范”欄目下《登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版）》。

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