第一條   為促進證券市場資信評級業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券資信評級行業(yè)公信力，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進我國證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本公約。

　　第二條   取得中國證監(jiān)會證券市場資信評級業(yè)務(wù)許可并加入中國證券業(yè)協(xié)會的資信評級機構(gòu)（以下簡稱證券資信評級機構(gòu)），經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識，承諾共同遵守本公約。

　　第三條   證券資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，自覺接受中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，守法合規(guī)經(jīng)營。

　　第四條   證券資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持獨立、客觀、公正和一致性的原則，自覺遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，維護有序、公平的市場秩序，珍視行業(yè)聲譽，共同提升行業(yè)公信力。

　　第五條   證券資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)完成證券評級工作，努力為市場提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的證券評級服務(wù)，確保評級結(jié)果不受利益相關(guān)方的影響。

　　第六條   證券資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提高證券市場資信評級的透明度，充分披露評級依據(jù)、評級過程和評級結(jié)果等相關(guān)信息，做好風(fēng)險提示和投資者教育，自覺接受社會公眾監(jiān)督。

　　第七條   證券資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)改進內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制機制，配備履行評級業(yè)務(wù)職責(zé)必備的資源，充分收集評級信息，優(yōu)化評級流程，完善評級方法，不斷提高評級水平。

　　第八條   證券資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，妥善保管評級業(yè)務(wù)檔案和客戶資料，不得泄露客戶的商業(yè)機密。

　　第九條   證券資信評級機構(gòu)及評級人員在從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)過程中，承諾不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┏鲎狻⒊鼋枳C券市場資信評級業(yè)務(wù)許可證，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓證券市場資信評級業(yè)務(wù)許可證；

　?。ǘ┰诔袛垬I(yè)務(wù)時向評級對象承諾、保證評級級別；

　?。ㄈ┮缘陀诤侠沓杀镜膬r格進行惡性競爭；

　?。ㄋ模┮远Y金、回扣等方式輸送或接受不正當(dāng)利益；

　?。ㄎ澹┏鼍叩馁Y信評級報告中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

　?。阂庠g毀、貶損同行，損害行業(yè)聲譽。

　　第十條   證券資信評級機構(gòu)如違反本公約，自愿接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理處分，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　中國證券業(yè)協(xié)會
二00九年九月二十八日