為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，時(shí)間為2009年7月30日至8月13日。

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　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00九年七月三十日

期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）

　　第一章 總則

　　第一條 為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定確定期貨公司的類(lèi)別。

　　第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類(lèi)和評(píng)價(jià)的指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。

　　第四條 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。

　　第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評(píng)審委員會(huì)”），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。

　　評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“期貨保證金監(jiān)控中心”）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評(píng)審委員會(huì)的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第六條 參與期貨公司分類(lèi)工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。

　　第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。

　　分類(lèi)評(píng)價(jià)不能替代中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。

　　第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　第八條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力根據(jù)期貨公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。

　?。ㄒ唬┛蛻?hù)資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶(hù)資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶(hù)資產(chǎn)安全性、客戶(hù)服務(wù)及客戶(hù)管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　?。ǘ┵Y本充足。主要反映期貨公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。

　?。ㄈ┕局卫怼Ｖ饕从称谪浌局卫砗鸵?guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　?。ㄋ模﹥?nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。

　?。ㄎ澹┬畔⑾到y(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　?。┬畔⑴?。主要反映期貨公司報(bào)送和披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　第九條 期貨公司市場(chǎng)影響力主要是根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來(lái)確定，包括以下內(nèi)容：

　　（一）日均客戶(hù)權(quán)益總額；

　　（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力；

　　（三）凈利潤(rùn)。

　　第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　第三章 評(píng)價(jià)方法

　　第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　第十二條 期貨公司客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附件）的，每項(xiàng)扣0.5分。

　　第十三條 期貨公司市場(chǎng)影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

　?。ㄒ唬┢谪浌旧弦荒甓热站蛻?hù)權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加5分、2.5分；

　?。ǘ┢谪浌旧弦荒甓冉?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加4分、2分；

　　（三）期貨公司上一年度凈利潤(rùn)位于行業(yè)前10名、10至30名的，分別加1分、0.5分。

　　第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分：

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分；

　　（二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分；

　?。ㄈ┻`規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣2分；

　　（四）允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易的，每次扣2分；

　?。ㄎ澹╁e(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分；

　?。徲?jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)的，每次扣3分；

　?。ㄆ撸┤斡貌痪哂衅谪洀臉I(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分；

　?。ò耍┤斡梦慈〉萌温氋Y格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣2分；

　?。ň牛┒?、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在三個(gè)月以上缺位的，每次扣2分；

　　（十）未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣10分；

　?。ㄊ唬┪唇?jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的，每次扣10分。

　　第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：

　?。ㄒ唬┍幌逻_(dá)責(zé)令整改通知書(shū)，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話(huà)的，每次扣2分；

　?。ǘ┍徊扇　镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分；

　?。ㄈ┒?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷(xiāo)任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被市場(chǎng)禁入的，每次扣10分；

　?。ㄋ模┍徊扇　镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分；

　?。ㄎ澹┍痪妗⒘P款或者沒(méi)收違法所得的，每次扣15分；

　?。┍怀蜂N(xiāo)部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。

　　第十六條 期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營(yíng)業(yè)部住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　期貨公司營(yíng)業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。

　　第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分，累計(jì)最高扣3分。

　　第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)事項(xiàng)被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

　　第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。

　　第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

　?。ㄒ唬┰谠u(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可的，可加3分；

　?。ǘ┕芾碇贫葎?chuàng)新成果評(píng)價(jià)期內(nèi)在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。

　　第二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。

　　第四章 公司類(lèi)別

　　第二十二條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

　?。ㄒ唬〢類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（二）B類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄈ〤類(lèi)公司存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但其風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；

　　（四）D類(lèi)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍；

　?。ㄎ澹〦類(lèi)公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　第二十三條 AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等4類(lèi)10個(gè)級(jí)別的公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合以前年度分類(lèi)結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，以中位數(shù)為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。

　　第二十四條 期貨公司存在以下情形的，不得評(píng)為A類(lèi)公司：

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況得分低于規(guī)定分值；

　　（二）期貨公司日均客戶(hù)權(quán)益未達(dá)到全國(guó)期貨公司平均日均客戶(hù)權(quán)益水平。

　　第二十五條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司，定為E類(lèi)公司。

　　第二十六條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶(hù)保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的，將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類(lèi)。

　　第二十七條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類(lèi)別下調(diào)1個(gè)級(jí)別；未在確定分類(lèi)結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，直接評(píng)為D類(lèi)。

　　第二十八條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類(lèi)類(lèi)別調(diào)整的，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對(duì)相關(guān)期貨公司的分類(lèi)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　　上述分類(lèi)調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類(lèi)別的，期貨公司評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個(gè)月以上滿(mǎn)足與調(diào)高類(lèi)別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第五章 組織實(shí)施

　　第二十九條 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)采取期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)復(fù)核和評(píng)審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果的方法。

　　第三十條 期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)及持續(xù)合規(guī)狀況以上一年度4月1日至本年3月31日為評(píng)價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn)。

　　第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問(wèn)題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營(yíng)管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，于每年4月15日之前將自評(píng)結(jié)果上報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　第三十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)期貨公司自評(píng)結(jié)果進(jìn)行初審和評(píng)價(jià)計(jì)分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報(bào)評(píng)審委員會(huì)。

　　第三十三條 在初審過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對(duì)情況，確認(rèn)事實(shí)。

　　第三十四條 評(píng)審委員會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評(píng)審確定期貨公司的類(lèi)別。期貨公司分類(lèi)結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。

　　第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請(qǐng)扣分豁免的，應(yīng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審后由評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議決定。

　　第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類(lèi)別書(shū)面告知期貨公司。

　　第三十七條 期貨公司對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，在收到分類(lèi)結(jié)果通知之日起1個(gè)月內(nèi)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向評(píng)審委員會(huì)提出書(shū)面申訴。

　　第三十八條 對(duì)于在自評(píng)時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的期貨公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)簽署確認(rèn)意見(jiàn)的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠(chéng)信檔案。

　　第三十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對(duì)期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類(lèi)初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評(píng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績(jī)效的重要依據(jù)。

　　第六章 分類(lèi)結(jié)果的使用

　　第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類(lèi)監(jiān)管原則，對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。

　　第四十二條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件。

　　第四十三條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

　　第四十四條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　第四十五條 期貨公司分類(lèi)結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。

　　期貨公司不得對(duì)外公布分類(lèi)結(jié)果，不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

　　第七章 附則

　　第四十六條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的含義：

　?。ㄒ唬┢谪洷ＷC金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司封閉圈內(nèi)自有資金不足或保證金出現(xiàn)缺口等事項(xiàng)而導(dǎo)致的預(yù)警。

　?。ǘ┢谪洷ＷC金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。

　?。ㄈ┢谪浌窘?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費(fèi)收入－營(yíng)業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。

　　第四十七條 本規(guī)定自公布之日起施行。

　　附件：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)》

　　附：

《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明

　　為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的有效監(jiān)管，促進(jìn)期貨行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，借鑒境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)分類(lèi)監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn)，我會(huì)制定了《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（征求意見(jiàn)稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）。現(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：

　　一、起草背景

　?。ㄒ唬?shí)施分類(lèi)監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求

　　近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)的迅速發(fā)展，期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)模日益擴(kuò)大?？紤]到不同的期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況各異，平均分配監(jiān)管資源不利于監(jiān)管效率的提高。為此，有必要借鑒國(guó)際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，根據(jù)各期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況采取差異化的監(jiān)管措施，從而提高監(jiān)管的有效性。期貨公司分類(lèi)監(jiān)管就是通過(guò)設(shè)計(jì)一系列評(píng)價(jià)指標(biāo)，客觀衡量期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和市場(chǎng)影響，并在對(duì)期貨公司分類(lèi)分級(jí)的基礎(chǔ)上合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率。

　?。ǘ?shí)施分類(lèi)監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段

　　期貨行業(yè)的規(guī)范發(fā)展有賴(lài)于公司外部監(jiān)管和主體自我約束的良性互動(dòng)。通過(guò)對(duì)期貨公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管，全面、客觀評(píng)價(jià)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)能力，可以督促公司主動(dòng)規(guī)范自己的經(jīng)營(yíng)行為，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，完善自我約束機(jī)制。此外，分類(lèi)監(jiān)管的實(shí)質(zhì)在于通過(guò)差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展，根據(jù)分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果，期貨公司可以明確自己的定位和發(fā)展方向，進(jìn)而產(chǎn)生自我約束、不斷提高的內(nèi)在動(dòng)力。

　　二、分類(lèi)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的主要原則

　　我會(huì)設(shè)計(jì)期貨公司分類(lèi)監(jiān)管制度的主要原則包括：一是堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心，以監(jiān)管措施為導(dǎo)向，兼顧公司的市場(chǎng)影響力；二是堅(jiān)持集體決策，評(píng)價(jià)工作公開(kāi)透明，維護(hù)分類(lèi)評(píng)價(jià)的公平、公開(kāi)、公正；三是堅(jiān)持分類(lèi)評(píng)價(jià)與日常監(jiān)管相結(jié)合，加強(qiáng)監(jiān)管與促進(jìn)公司自律相結(jié)合，促進(jìn)期貨公司穩(wěn)步健康發(fā)展。

　　三、分類(lèi)監(jiān)管制度的主要內(nèi)容

　　（一）以風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心的分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

　　期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)共分為三類(lèi)：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。三類(lèi)指標(biāo)下面又分為若干二級(jí)指標(biāo)。具體評(píng)價(jià)方法為：設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司上述評(píng)價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類(lèi)33項(xiàng)指標(biāo)。市場(chǎng)影響力指標(biāo)主要考慮了指標(biāo)的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標(biāo)包括日均客戶(hù)權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤(rùn)三項(xiàng)。持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　?。ǘ┓诸?lèi)評(píng)審的集體決策制度

　　為保證分類(lèi)監(jiān)管工作的公信力和權(quán)威性，《規(guī)定》中明確由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組建分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行分類(lèi)評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨二部、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成。同時(shí)，在評(píng)審委員會(huì)下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)（評(píng)審委員會(huì)辦公室），具體負(fù)責(zé)材料復(fù)核和協(xié)調(diào)工作。每次評(píng)價(jià)時(shí)，經(jīng)期貨公司自評(píng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)辦公室復(fù)核后，相關(guān)材料提交評(píng)審委員會(huì)，由其評(píng)審確定分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果。期貨公司分類(lèi)結(jié)果由中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。

　?。ㄈ┓诸?lèi)結(jié)果的披露和使用

　　考慮到分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果主要用于我會(huì)的日常監(jiān)管，在借鑒境外金融機(jī)構(gòu)分類(lèi)監(jiān)管和國(guó)內(nèi)銀行、保險(xiǎn)、證券業(yè)分類(lèi)監(jiān)管做法的基礎(chǔ)上，分類(lèi)結(jié)果由我會(huì)采取“一對(duì)一”的方式向期貨公司通知，并要求各公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于商業(yè)宣傳。在分類(lèi)結(jié)果的使用上，我會(huì)按照分類(lèi)監(jiān)管原則，對(duì)不同類(lèi)別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。期貨公司分類(lèi)結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也是我會(huì)確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　（四）分類(lèi)評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度

　　“一票降級(jí)”制度，即如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類(lèi)。上述違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶(hù)保證金、超范圍經(jīng)營(yíng)、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營(yíng)及自評(píng)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形。通過(guò)“一票降級(jí)”制度，可以向市場(chǎng)明確傳遞政策信號(hào)，引導(dǎo)期貨公司規(guī)范發(fā)展。

　?。ㄎ澹┓诸?lèi)評(píng)價(jià)申訴機(jī)制

　　為保證期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)的公平，我會(huì)允許期貨公司在對(duì)分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果持不同意見(jiàn)時(shí)，可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向我會(huì)提交申訴材料，申訴材料經(jīng)分類(lèi)監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)辦公室復(fù)核后提交評(píng)審委員會(huì)審議。原出席分類(lèi)評(píng)價(jià)會(huì)議的評(píng)審委員不參與審議與當(dāng)年度分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果相關(guān)的申訴事項(xiàng)。