各證券公司：

　　為指導(dǎo)證券公司開展反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，增強(qiáng)反洗錢工作的針對(duì)性和有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》以及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員反洗錢工作指引》等法規(guī)文件的相關(guān)規(guī)定和要求，我會(huì)組織行業(yè)制定了《證券公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》（下稱《指引》），經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)發(fā)布施行，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、各證券公司應(yīng)當(dāng)高度重視反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，設(shè)立由高級(jí)管理人員牽頭負(fù)責(zé)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作決策機(jī)構(gòu)，指定部門負(fù)責(zé)推進(jìn)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類管理工作的具體開展，并建立完善公司內(nèi)部反洗錢工作的信息交流機(jī)制。

　　二、各證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實(shí)際情況，按照《指引》的相關(guān)要求，詳細(xì)制定或修改完善客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則。

　　三、各證券公司應(yīng)盡快建立完善適應(yīng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作要求的信息技術(shù)系統(tǒng)，應(yīng)在該系統(tǒng)中全面、準(zhǔn)確標(biāo)識(shí)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以信息技術(shù)手段輔助完成等級(jí)劃分工作。各證券公司可以根據(jù)自身實(shí)際情況，對(duì)原有的信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行等級(jí)劃分功能升級(jí)改造或者建立獨(dú)立的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分系統(tǒng)。

　　四、各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員，尤其是對(duì)新入職員工在反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及等級(jí)劃分相關(guān)知識(shí)方面的培訓(xùn)工作。

　　五、各證券公司在實(shí)施客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循“新老劃斷”的原則，逐步進(jìn)行規(guī)范，即自《指引》正式發(fā)布實(shí)施后，證券公司對(duì)于新開戶客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作應(yīng)與客戶身份識(shí)別工作同時(shí)進(jìn)行，并在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成；同時(shí)，應(yīng)結(jié)合公司自身實(shí)際情況，制定對(duì)存量客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的工作計(jì)劃，其中，對(duì)在2007年8月1日以后開戶的存量客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作應(yīng)在2009年內(nèi)完成；對(duì)2007年8月1日以前開戶的存量客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作應(yīng)在2011年內(nèi)全部完成。

　　六、對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，證券公司應(yīng)采取要求客戶補(bǔ)充身份資料、回訪、實(shí)地查訪、向有關(guān)部門核實(shí)等方式進(jìn)行識(shí)別或者重新識(shí)別。證券公司采取上述措施后，由于客戶的原因仍無(wú)法補(bǔ)齊客戶身份基本信息的，應(yīng)予以一定關(guān)注，適當(dāng)提高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照要求落實(shí)對(duì)該部分客戶的等級(jí)劃分工作。

　　七、各證券公司要高度重視《指引》中提到的國(guó)家有關(guān)部門、聯(lián)合國(guó)等權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的制裁名單、恐怖組織和恐怖分子名單等相關(guān)信息的收集工作，應(yīng)持續(xù)通過(guò)各種渠道收集盡可能詳盡的相關(guān)信息，并保持適時(shí)更新。

　　我會(huì)將密切跟蹤《指引》的施行情況，并將對(duì)落實(shí)情況適時(shí)組織檢查。

　　附件：《證券公司反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》

　　二00九年八月十八日