為規(guī)范證券公司營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的建設(shè)和管理，防范技術(shù)操作風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，保障證券市場穩(wěn)定運(yùn)行，我會(huì)起草了《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。歡迎社會(huì)各界積極參與，并提出建設(shè)性意見或建議。

　　有關(guān)單位和各界人士可以在2009年5月25日前，通過以下方式提出意見：

　　聯(lián) 系 人：周先生
　　聯(lián)系電話：010-66575963
　　聯(lián)系傳真：010-66575887
　　電子郵箱：zhoucs@sac.net.cn

　　附件：《證券營業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見稿）》

　　二OO九年五月十一日

證券營業(yè)部信息技術(shù)指引（征求意見稿）
二零零九年五月

　　目 錄
　　第一章 總則
　　第二章 基礎(chǔ)設(shè)施
　　第三章 網(wǎng)絡(luò)通信
　　第四章 應(yīng)用系統(tǒng)
　　第五章 管理制度
　　第六章 系統(tǒng)運(yùn)維
　　第七章 安全保障
　　第八章 附則

　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場平穩(wěn)運(yùn)行，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會(huì)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定制定本指引。

　　第二條 證券公司應(yīng)按照信息系統(tǒng)安全性、實(shí)用性、可操作性原則，統(tǒng)一規(guī)劃和建設(shè)證券營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)，全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部信息技術(shù)的安全管理。

　　第三條 證券營業(yè)部應(yīng)在所屬證券公司的集中統(tǒng)一管理下，制定相應(yīng)的信息技術(shù)工作流程和操作規(guī)范，確保信息技術(shù)系統(tǒng)對業(yè)務(wù)的有效支撐。

　　第四條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司所屬證券營業(yè)部適用于本指引。

　　第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)或委托，對證券公司執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

　　第二章 基礎(chǔ)環(huán)境

　　第六條 證券營業(yè)部機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合GB9361-88《計(jì)算站場地安全要求》和GB2887-89《計(jì)算站場地技術(shù)條件》的有關(guān)規(guī)定。

　　第七條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)位于證券營業(yè)部場地內(nèi)部，證券營業(yè)部場地選址應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：

　?。ㄒ唬┍M可能選擇具有市電雙路供電的場所；

　　（二）遠(yuǎn)離強(qiáng)震源、強(qiáng)磁場源和強(qiáng)噪聲源，無無線電電磁干擾；

　?。ㄈ┻h(yuǎn)離產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場所；

　　（四）具有機(jī)房空調(diào)室外機(jī)組安裝條件；

　?。ㄎ澹┓袭?dāng)?shù)乜拐饛?qiáng)度要求；

　?。┍M量避免低洼地帶。

　　第八條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)滿足以下技術(shù)要求：

　　（一）盡量避讓建筑物頂層、地下室、用水設(shè)備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，避開易發(fā)生火災(zāi)危險(xiǎn)程度高的區(qū)域；

　　（二）選擇通信設(shè)施健全，相對安全、易于管理的區(qū)域；

　?。ㄈ┍茏屩鞲呻娏﹄娎|穿越場所，避讓供水和消防管網(wǎng)經(jīng)過；

　?。ㄋ模?yīng)當(dāng)設(shè)置設(shè)備區(qū)域、輔助設(shè)備區(qū)域，設(shè)備區(qū)域用于安放服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備等設(shè)備，輔助設(shè)備區(qū)域用于安放UPS電源等設(shè)備；

　?。ㄎ澹┰O(shè)備放置地應(yīng)考慮地面承重，應(yīng)盡量選擇有主干墻、承重墻的位置放置，必要時(shí)進(jìn)行地面加固；

　　（六）應(yīng)配備應(yīng)急照明裝置。

　　第九條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用結(jié)構(gòu)化布線系統(tǒng)，綜合布線應(yīng)符合《建筑與建筑群綜合布線工程系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范》（GBT/T 50311）要求。各配線機(jī)柜內(nèi)應(yīng)配備理線架，做到跳線整齊，跳線與配線架統(tǒng)一編號，標(biāo)記清晰。

　　第十條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)采用綜合接地系統(tǒng)或獨(dú)立接地系統(tǒng)。采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營業(yè)部機(jī)房，直流接地、交流工作地和防雷保護(hù)地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應(yīng)不大于4歐姆。采用獨(dú)立接地系統(tǒng)的證券營業(yè)部機(jī)房，直流地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米，直流地的接地電阻應(yīng)小于2歐姆，交流工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。

　　第十一條 證券營業(yè)部機(jī)房須安裝獨(dú)立空調(diào)，采用一用一備或多用一備或多用多備的方式，主用空調(diào)單獨(dú)運(yùn)行時(shí)應(yīng)能保證機(jī)房溫度保持在21℃±3℃規(guī)定范圍內(nèi)。

　　第十二條 證券營業(yè)部機(jī)房機(jī)柜或機(jī)架宜配置雙回路供電，相關(guān)電器設(shè)備、電線應(yīng)與機(jī)柜用電負(fù)載相適應(yīng)，并留有余量。機(jī)柜接地與機(jī)房接地應(yīng)可靠連接。

　　第十三條 證券營業(yè)部機(jī)房應(yīng)具有獨(dú)立于一般照明電的專用供電線路，設(shè)有獨(dú)立的配電柜或配電箱。供電容量應(yīng)滿足證券營業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量。

　　第十四條 證券營業(yè)部機(jī)房建議采用雙路供電，應(yīng)配備UPS電源和至少一種其他持續(xù)供電方式（自備發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車等）。在供電中斷情況下，應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)供電，滿足證券營業(yè)部客戶證券交易需要。

　　（一）具有自備發(fā)電機(jī)的證券營業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場交易設(shè)施持續(xù)供電不低于1小時(shí)。

　　（二）采用租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車等其它持續(xù)供電方式的證券營業(yè)部，UPS電源應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的交易設(shè)施持續(xù)供電不低于4小時(shí)。

　?。ㄈ┌l(fā)電機(jī)的功率應(yīng)滿足機(jī)房設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)和不低于25%的交易設(shè)施持供電需要。

　　第十五條 嚴(yán)禁將與業(yè)務(wù)無關(guān)設(shè)備接入U(xiǎn)PS電源。市電插座和UPS插座要嚴(yán)格區(qū)分、插座面板應(yīng)有明確的顏色標(biāo)識或標(biāo)簽。

　　第十六條 證券營業(yè)部配備或租用發(fā)電機(jī)，應(yīng)遠(yuǎn)離易燃易爆的物品，并安裝在具有良好通風(fēng)的場地。

　　第十七條 消防系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)通過當(dāng)?shù)叵乐鞴懿块T的消防安全驗(yàn)收。

　　第十八條 機(jī)房應(yīng)安裝防火防盜門，有條件的可在機(jī)房安裝防盜報(bào)警系統(tǒng)，機(jī)房入口處宜安裝門禁系統(tǒng)。

　　第三章 網(wǎng)絡(luò)通信

　　第十九條 證券營業(yè)部與所屬證券公司之間，應(yīng)使用不同運(yùn)營商或不同介質(zhì)的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路帶寬能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余。網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備應(yīng)有冗余備份，避免單設(shè)備故障，并能保證發(fā)生故障時(shí)實(shí)現(xiàn)及時(shí)切換。

　　第二十條 證券營業(yè)部與其他外聯(lián)單位、互聯(lián)網(wǎng)的通信線路，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選擇合適的通信線路、線路帶寬和線路備份方式。

　　第二十一條 證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)規(guī)范應(yīng)符合所屬證券公司有關(guān)的證券營業(yè)部局域網(wǎng)、廣域網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)接入以及安全防護(hù)的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)規(guī)范。

　　第二十二條 證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)采用多層網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，用于交易業(yè)務(wù)的核心層應(yīng)部署至少兩臺(tái)交換機(jī)互為備份，網(wǎng)絡(luò)接入層設(shè)備應(yīng)避免使用HUB.

　　第二十三條 證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)和IP地址段應(yīng)由所屬證券公司統(tǒng)一規(guī)劃管理，證券營業(yè)部的IP地址、路由規(guī)則等網(wǎng)絡(luò)配置按所屬證券公司要求設(shè)定。

　　第二十四條 證券營業(yè)部局域網(wǎng)應(yīng)合理劃分安全域，明確規(guī)定各安全域的功能。

　?。ㄒ唬┳C券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)與證券公司網(wǎng)絡(luò)之間進(jìn)行安全隔離；

　　（二）用于交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)與用于非交易業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全隔離，嚴(yán)格禁止交易業(yè)務(wù)網(wǎng)直接訪問互聯(lián)網(wǎng)；

　?。ㄈ┙尤牖ヂ?lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)（含網(wǎng)上交易終端）與證券營業(yè)部其他網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全隔離。

　　第二十五條 處理交易業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)終端宜專機(jī)專用，嚴(yán)禁接入互聯(lián)網(wǎng)。

　　第二十六條 證券營業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的要求，部署正版防病毒、防木馬、防惡意代碼在內(nèi)的系統(tǒng)安全防護(hù)軟件，以確保信息安全。

　　第四章 應(yīng)用系統(tǒng)

　　第二十七條 證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)是指提供行情、開戶、交易、資訊等客戶服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

　　第二十八條 證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)具備足夠的健壯性，系統(tǒng)處理能力具有一定的冗余度，行情、交易、資訊系統(tǒng)等關(guān)鍵硬件設(shè)備應(yīng)通過熱備、冷備等手段，避免單點(diǎn)故障，提高系統(tǒng)可用性。

　　第二十九條 證券營業(yè)部服務(wù)器應(yīng)采用雙電源、雙網(wǎng)卡等方式，提高系統(tǒng)可靠性。

　　第三十條 證券營業(yè)部未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)，不得擅自安裝使用與業(yè)務(wù)及技術(shù)維護(hù)無關(guān)的應(yīng)用軟件。

　　第三十一條 證券營業(yè)部應(yīng)為客戶提供2種以上行情分析系統(tǒng)和委托交易方式，以確保發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠提供持續(xù)的行情和交易服務(wù)。

　　第三十二條 證券營業(yè)部電話委托、自助終端應(yīng)能記錄證券委托、撤單、銀證轉(zhuǎn)賬、密碼修改等操作的終端信息，其中電話委托應(yīng)記錄主叫電話號碼，熱自助應(yīng)記錄網(wǎng)卡物理地址，相關(guān)記錄保存二十年。

　　第五章 管理制度

　　第三十三條 證券營業(yè)部應(yīng)執(zhí)行所屬證券公司的人員管理、機(jī)房管理、網(wǎng)絡(luò)管理、設(shè)備管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)文檔管理、系統(tǒng)運(yùn)維管理、應(yīng)急處理等制度。每年將信息系統(tǒng)運(yùn)行及制度執(zhí)行情況報(bào)告所屬證券公司并同時(shí)按監(jiān)管部門的要求抄報(bào)有關(guān)單位。

　　第三十四條 證券公司應(yīng)在確保證券營業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)營的前提下，至少配備一名專職和一名兼職技術(shù)人員，技術(shù)人員應(yīng)具有計(jì)算機(jī)相關(guān)專業(yè)及1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　第三十五條 機(jī)房管理應(yīng)包括機(jī)房人員、設(shè)備出入和安全管理等環(huán)節(jié)。機(jī)房內(nèi)嚴(yán)禁放置易燃易爆物品及強(qiáng)磁物品。外來人員未經(jīng)允許嚴(yán)禁進(jìn)出機(jī)房。未經(jīng)許可不得挪動(dòng)機(jī)房內(nèi)設(shè)備、更改網(wǎng)絡(luò)線路、私自安裝軟件。

　　第三十六條 網(wǎng)絡(luò)管理包括配置管理、訪問控制、安全審計(jì)等環(huán)節(jié)。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)按最小安全訪問原則設(shè)置訪問控制權(quán)限。路由器、交換機(jī)和防火墻等設(shè)備應(yīng)根據(jù)子網(wǎng)安全隔離的需要限制允許登錄的IP地址，嚴(yán)禁從公司網(wǎng)絡(luò)以外登錄。應(yīng)于每一次變更后更新備份網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置信息。

　　第三十七條 設(shè)備管理包括選型、購置、登記、保養(yǎng)、維修、報(bào)廢等環(huán)節(jié)。關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)建立維護(hù)檔案。

　　第三十八條 未實(shí)現(xiàn)集中管理的交易數(shù)據(jù)，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理，并至少每半年備份在可靠介質(zhì)上，數(shù)據(jù)調(diào)閱應(yīng)經(jīng)審批，不得隨意對外泄露。

　　第三十九條 技術(shù)文檔管理包括文檔的收集、更新、保管、借閱等環(huán)節(jié)。證券營業(yè)部技術(shù)文檔涵蓋機(jī)房平面圖、供配電圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、信息點(diǎn)對照表、UPS電源點(diǎn)分布表、系統(tǒng)維護(hù)手冊、系統(tǒng)使用手冊、應(yīng)急預(yù)案、運(yùn)維日志、設(shè)備維護(hù)檔案、信息技術(shù)管理制度等資料。證券營業(yè)部應(yīng)根據(jù)信息技術(shù)系統(tǒng)的變更情況及時(shí)更新技術(shù)文檔。

　　第六章 系統(tǒng)運(yùn)維

　　第四十條 用戶權(quán)限管理

　　（一） 證券營業(yè)部用于交易業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)權(quán)限變更應(yīng)執(zhí)行相關(guān)審批流程，并有完整的變更記錄。

　　（二） 員工應(yīng)被授予完成所承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，重

　　要崗位的員工之間應(yīng)形成相互制約的關(guān)系。信息技術(shù)人員不應(yīng)具有任何應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)操作類權(quán)限。

　?。ㄈ?對與客戶交易相關(guān)的系統(tǒng)應(yīng)采取必要的措施，限

　　制重要崗位用戶的登錄，如錯(cuò)誤登錄次數(shù)限制、登錄時(shí)間限制、網(wǎng)絡(luò)地址限制等。

　　（四） 證券營業(yè)部應(yīng)建立系統(tǒng)用戶及權(quán)限清單，定期對員工權(quán)限進(jìn)行檢查核對，發(fā)現(xiàn)越權(quán)用戶要查明原因并及時(shí)調(diào)整，同時(shí)清理過期用戶權(quán)限，做好記錄歸檔。

　　第四十一條 與交易業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)和關(guān)鍵設(shè)備的管理員用戶密碼應(yīng)專人管理，采用不低于12位的復(fù)合密碼，每季度至少更換一次。發(fā)生人員變動(dòng)時(shí)應(yīng)及時(shí)更新密碼。

　　第四十二條 證券營業(yè)部在生產(chǎn)環(huán)境下的測試工作應(yīng)在所屬證券公司信息技術(shù)部門的統(tǒng)一管理和指導(dǎo)下進(jìn)行，不得擅自安裝測試軟件。

　　第四十三條 測試前應(yīng)制定詳細(xì)的測試計(jì)劃，同時(shí)做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序測試前的備份工作。測試計(jì)劃應(yīng)包括測試目的、測試時(shí)間、參測人員、測試用例、測試步驟等內(nèi)容。測試過程中要做好詳細(xì)的測試記錄。

　　第四十四條 測試結(jié)束后應(yīng)有明確的測試結(jié)果，保證系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序的恢復(fù)并進(jìn)行恢復(fù)后的測試驗(yàn)證，同時(shí)總結(jié)測試經(jīng)驗(yàn)、分析測試結(jié)果、形成測試報(bào)告。

　　第四十五條 證券營業(yè)部應(yīng)用系統(tǒng)變更前須制定詳細(xì)的變更方案和變更應(yīng)急預(yù)案，變更前做好系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份。

　　第四十六條 對于供電、通信、服務(wù)器、核心交換機(jī)、核心交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)等關(guān)鍵性設(shè)備或系統(tǒng)的變更，證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的測試。

　　第四十七條 除故障應(yīng)急外，開市交易期間不得進(jìn)行任何與交易業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)變更操作。

　　第四十八條 證券營業(yè)部應(yīng)建立完善的監(jiān)控體系，以對信息系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行狀況等進(jìn)行定時(shí)監(jiān)控和事后分析。

　　第四十九條 證券營業(yè)部的運(yùn)行監(jiān)控應(yīng)落實(shí)到人，責(zé)任明確，并做好運(yùn)行監(jiān)控記錄。

　　第五十條 證券營業(yè)部應(yīng)規(guī)范管理系統(tǒng)運(yùn)維日志。日志內(nèi)容應(yīng)包括系統(tǒng)機(jī)房值班記錄、巡視記錄、故障處理記錄、變更記錄、測試記錄、監(jiān)控記錄、重要設(shè)備維護(hù)記錄等。日常操作及異常事件處理均應(yīng)在系統(tǒng)運(yùn)維日志中詳細(xì)記錄。

　　第五十一條 證券營業(yè)部系統(tǒng)運(yùn)維日志可采用電子文檔或紙質(zhì)件記錄，并妥善保管，日志保留期限不少于2年。

　　第五十二條 證券營業(yè)部應(yīng)定期檢查電力、空調(diào)、消防等設(shè)施，每季度選擇非交易時(shí)間進(jìn)行UPS電池的充放電測試，并詳細(xì)記錄。

　　第七章 安全保障

　　第五十三條 證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全管理，未經(jīng)所屬證券公司批準(zhǔn)不得擅自對外互聯(lián)或設(shè)立網(wǎng)站，如確有必要，應(yīng)在公司統(tǒng)一指導(dǎo)下設(shè)立和管理。網(wǎng)上交易客戶端應(yīng)通過所屬證券公司網(wǎng)站下載。

　　第五十四條 證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)計(jì)算機(jī)終端的管理，記錄網(wǎng)卡地址，防止非法使用。禁止客戶將自備計(jì)算機(jī)接入證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。

　　第五十五條 證券營業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)客戶訪問互聯(lián)網(wǎng)的管理，防止客戶利用證券營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)訪問非法網(wǎng)站，出現(xiàn)異常應(yīng)及時(shí)配合公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。

　　第五十六條 證券營業(yè)部應(yīng)按所屬證券公司要求及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁、升級防病毒軟件。

　　第五十七條 證券營業(yè)部應(yīng)定期進(jìn)行病毒檢測，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理并報(bào)告。移動(dòng)存儲(chǔ)、外來電子文檔、軟件系統(tǒng)使用前應(yīng)進(jìn)行病毒或木馬查殺。

　　第五十八條 證券營業(yè)部應(yīng)按照所屬證券公司的統(tǒng)一要求建立相應(yīng)的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，對系統(tǒng)故障、通信和網(wǎng)絡(luò)故障、供電系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害及其他突發(fā)事件制訂明確的應(yīng)急處理流程。

　　第五十九條 證券公司對應(yīng)用系統(tǒng)重大升級或改造時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況要求證券營業(yè)部制定專項(xiàng)預(yù)案或修訂應(yīng)急預(yù)案。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷顿Y者并提醒防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第六十條 證券營業(yè)部應(yīng)每年至少進(jìn)行兩次應(yīng)急演練，并留存演練記錄。

　　第六十一條 證券營業(yè)部發(fā)生影響正常業(yè)務(wù)技術(shù)故障，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案、盡快恢復(fù)交易業(yè)務(wù)，并按有關(guān)要求及時(shí)上報(bào)所屬證券公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。

　　第六十二條 應(yīng)急事件處理完成后，應(yīng)以書面形成上報(bào)所屬證券公司和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門。

　　第八章 附則

　　第六十三條 證券營業(yè)部新設(shè)和遷址時(shí)，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)不提供現(xiàn)場交易服務(wù)的證券營業(yè)部，在保障正常運(yùn)營的前提下，其信息技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)和管理可參照本指引執(zhí)行。

　　第六十四條 本指引自發(fā)布之日起施行。