中國保險監(jiān)督管理委員會關于2009年保險公司合規(guī)工作要求的通知

保監(jiān)發(fā)[2009]16號

頒布時間：2009-02-13 16:05:06.000　發(fā)文單位：中國保險監(jiān)督管理委員會

各保險公司：

　　為了貫徹落實2008年全國保險工作會議提出的完善公司治理、加強保險公司內(nèi)控建設、強化保險公司內(nèi)控制度執(zhí)行力的精神，根據(jù)《保險公司合規(guī)管理指引》的有關規(guī)定，我會制定了2009年保險公司合規(guī)工作重點要求，現(xiàn)通知如下，請認真貫徹執(zhí)行：

　　一、各保險公司應當進一步健全和完善合規(guī)管理部門及合規(guī)崗位，配備具有合格資質(zhì)的合規(guī)工作人員，為公司合規(guī)工作的順利開展提供充分的組織保障和人力支持。

　　二、各保險公司的合規(guī)管理部門應當在2009年完成對公司重大規(guī)章制度和業(yè)務流程的合規(guī)審核，并逐步參與保險產(chǎn)品設計、承保和理賠等業(yè)務環(huán)節(jié)，提供合規(guī)服務。

　　三、各保險公司的合規(guī)管理部門應當與相關部門配合制定本年度公司合規(guī)培訓計劃，結合保險監(jiān)管制度的新發(fā)展，確定合規(guī)培訓重點，組織對公司各級人員的合規(guī)培訓，尤其是對本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的培訓。

　　四、各保險公司的合規(guī)管理部門應當根據(jù)本年度監(jiān)管重點以及公司合規(guī)管理方面較為突出的問題確立合規(guī)檢查方向，制定工作計劃，單獨或者與公司相關部門配合在2009年對公司相關業(yè)務或者機構實施至少一次合規(guī)檢查。

　　五、各保險公司應當探索建立機構和員工的合規(guī)考核和問責制度，在2009年度考核中設立與合規(guī)相關的考核指標，對機構和員工的合規(guī)職責履行情況進行考核和評估。

　　六、各保險公司應當根據(jù)本通知要求制定工作計劃和實施方案，并在2009年4月30日前提交的公司年度合規(guī)報告中予以列明。各保險公司應當在2009年末對落實本通知的情況進行總結和評價，并在2010年提交的年度合規(guī)報告中予以說明。

　　中國保險監(jiān)督管理委員會
二○○九年二月十三日

責任編輯：小雨