證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)將轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務(wù)階段。中國證券登記結(jié)算公司近日對《融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則(修訂稿)》進(jìn)行全面修訂，并指出此舉正是為適應(yīng)融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入常規(guī)階段的發(fā)展需要。據(jù)悉，此前證監(jiān)會融資融券工作小組召開第十次會議，已審議通過了《關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務(wù)階段有關(guān)工作安排的意見》。
此次修訂將《實施細(xì)則》名稱及相關(guān)條款中的“試點(diǎn)”字樣全部刪除。同時，鑒于部分試點(diǎn)證券公司反映余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)與標(biāo)的證券市值或數(shù)量相比金額過高的問題，修訂后的《實施細(xì)則》直接明確免收余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)。下一步，中國結(jié)算還將同時研究調(diào)整證券劃轉(zhuǎn)收費(fèi)業(yè)務(wù)流程的問題。
此次修訂還包括如下方面內(nèi)容：一是增加了余券權(quán)益處理的規(guī)定，當(dāng)證券公司融券專用證券賬戶存在尚未歸還給投資者的余券時，證券公司應(yīng)當(dāng)按照余券數(shù)量對投資者進(jìn)行補(bǔ)償。
二是修訂剩余資金劃轉(zhuǎn)規(guī)定。原《實施細(xì)則》規(guī)定，證券公司在協(xié)助司法執(zhí)行，以及投資者信用證券賬戶記載的權(quán)益發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈情形時，了結(jié)融資融券交易后有剩余資金的，應(yīng)當(dāng)將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶。隨著客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的實施，該規(guī)定存在與第三方存管制度規(guī)定銜接的問題，如“普通資金賬戶”如何界定、資金劃轉(zhuǎn)如何操作等。此次修訂擬原則規(guī)定剩余資金由證券公司按有關(guān)規(guī)定協(xié)助執(zhí)行或處理，同時提請證監(jiān)會在《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》或《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》中予以明確。
三是明確中國結(jié)算可以為發(fā)行人提供信用證券賬戶查詢服務(wù)。實踐中，隨著融資融券試點(diǎn)業(yè)務(wù)開展，越來越多的證券發(fā)行人要求登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供信用證券賬戶記載的權(quán)益及投資者身份信息。為此，《實施細(xì)則》補(bǔ)充規(guī)定，可以根據(jù)證券發(fā)行人申請，向其提供信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)的查詢結(jié)果，但不具有法律上的證券持有登記效力。
此外，修訂后的《實施細(xì)則》對融資融券交易過戶費(fèi)、結(jié)算費(fèi)不做專門規(guī)定，刪除了交易過戶費(fèi)和結(jié)算費(fèi)等收費(fèi)項目；增加上海市場信用證券賬戶開戶即指定交易的規(guī)定；并根據(jù)試點(diǎn)實際情況，明確客戶信用擔(dān)保證券賬戶不可用于買賣。