證券公司融資融券業(yè)務試點將轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務階段。中國證券登記結算公司近日對《融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則(修訂稿)》進行全面修訂，并指出此舉正是為適應融資融券業(yè)務進入常規(guī)階段的發(fā)展需要。據(jù)悉，此前證監(jiān)會融資融券工作小組召開第十次會議，已審議通過了《關于證券公司融資融券業(yè)務試點轉(zhuǎn)入常規(guī)業(yè)務階段有關工作安排的意見》。
此次修訂將《實施細則》名稱及相關條款中的“試點”字樣全部刪除。同時，鑒于部分試點證券公司反映余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費與標的證券市值或數(shù)量相比金額過高的問題，修訂后的《實施細則》直接明確免收余券劃轉(zhuǎn)手續(xù)費。下一步，中國結算還將同時研究調(diào)整證券劃轉(zhuǎn)收費業(yè)務流程的問題。
此次修訂還包括如下方面內(nèi)容：一是增加了余券權益處理的規(guī)定，當證券公司融券專用證券賬戶存在尚未歸還給投資者的余券時，證券公司應當按照余券數(shù)量對投資者進行補償。
二是修訂剩余資金劃轉(zhuǎn)規(guī)定。原《實施細則》規(guī)定，證券公司在協(xié)助司法執(zhí)行，以及投資者信用證券賬戶記載的權益發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈情形時，了結融資融券交易后有剩余資金的，應當將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該投資者的普通資金賬戶。隨著客戶交易結算資金第三方存管制度的實施，該規(guī)定存在與第三方存管制度規(guī)定銜接的問題，如“普通資金賬戶”如何界定、資金劃轉(zhuǎn)如何操作等。此次修訂擬原則規(guī)定剩余資金由證券公司按有關規(guī)定協(xié)助執(zhí)行或處理，同時提請證監(jiān)會在《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》或《客戶交易結算資金管理辦法》中予以明確。
三是明確中國結算可以為發(fā)行人提供信用證券賬戶查詢服務。實踐中，隨著融資融券試點業(yè)務開展，越來越多的證券發(fā)行人要求登記結算機構提供信用證券賬戶記載的權益及投資者身份信息。為此，《實施細則》補充規(guī)定，可以根據(jù)證券發(fā)行人申請，向其提供信用證券賬戶明細數(shù)據(jù)的查詢結果，但不具有法律上的證券持有登記效力。
此外，修訂后的《實施細則》對融資融券交易過戶費、結算費不做專門規(guī)定，刪除了交易過戶費和結算費等收費項目；增加上海市場信用證券賬戶開戶即指定交易的規(guī)定；并根據(jù)試點實際情況，明確客戶信用擔保證券賬戶不可用于買賣。