基金公司“小金庫”專項治理的自查自糾環(huán)節(jié)已經(jīng)結束，5家基金公司被列為檢查試點，9月底10月初將迎來現(xiàn)場檢查，一旦現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)管部門的后續(xù)措施“將比較嚴厲”�；鸸緡狸囈源�，加強了檢查核實工作，以保證沒有任何違規(guī)之處。
按照相關精神，此次治理政策突出自查從寬、被查從嚴的特點，對自查出問題的單位和個人可從輕或免于處分，而對頂風違紀設立“小金庫”的，可對責任人按照組織程序先予以免職。
基金公司人士認為，此次對基金行業(yè)的檢查，一方面是全國檢查的一個組成部分，另一方面也能對基金銷售過程中的某些違規(guī)行為起到震懾作用。
全國范圍的“小金庫”治理風暴波及基金行業(yè)。據(jù)知情人士介紹，目前基金公司“小金庫”專項治理的自查自糾環(huán)節(jié)已經(jīng)結束，全國5家基金公司被列為檢查試點，9月底10月初將迎來有關部門的現(xiàn)場檢查。鑒于此次專項治理行動的高規(guī)格和嚴要求，相關基金公司均已嚴陣以待。
5基金公司被列為檢查試點
據(jù)了解，此前為保證全國“小金庫”治理工作取得積極成效，中央治理“小金庫”工作領導小組在原有10個成員單位的基礎上新增民政部、國資委、證監(jiān)會、保監(jiān)會等4個成員單位，各級治理機構也及時做出了調(diào)整。
前述知情人士透露，在此次“小金庫”治理工作中，上海證監(jiān)局率先在8月上旬進行了工作會議，確立了4家基金公司作為試點進行檢查，分別是華富、泰信、銀河以及華安基金，北京也確立了工銀瑞信基金公司作為此次“小金庫”專項治理的試點單位。
“被抽中的公司并非是內(nèi)部有問題的企業(yè)，而是監(jiān)管部門抽樣的客觀結果。”業(yè)內(nèi)人士對此表示。按其說法，確立抽樣名單之后基金公司立即進行自查自糾，發(fā)現(xiàn)問題及時上報。據(jù)一家被抽樣的基金公司負責人透露，由于此次檢查是“動真格”，所以被抽查的基金公司無論是否存在問題均采取積極態(tài)度。“我們公司是董事長牽頭成立了專門的工作小組，開會研究公司內(nèi)部賬務管理問題，并多次進行工作會議。”一位試點基金公司人士對記者表示。
按照《國有及國有控股企業(yè)“小金庫”專項治理實施辦法》和《國有及國有控股金融企業(yè)“小金庫”專項治理試點實施方案》的規(guī)定，2010年將對國有及國有控股企業(yè)全面組織實施“小金庫”專項治理工作，分動員部署、自查自糾、重點檢查、整改落實四個階段推進，年底基本結束治理工作。
據(jù)悉，經(jīng)過第一階段的自查自糾，上海有些基金公司目前已經(jīng)做到了“零申報”，這就意味著自查自糾階段已經(jīng)不存在問題。接下來，監(jiān)管部門將對上述5家公司進行現(xiàn)場檢查，來自上�；鸸镜南@示，這一檢查時間或在9月底到10月期間進行，一旦現(xiàn)場檢查時出現(xiàn)問題，監(jiān)管部門的后續(xù)措施“將比較嚴厲”。