根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國發(fā)[2003]5號）的要求，現(xiàn)就我會(huì)取消第二批行政審批項(xiàng)目及改變部分行政審批項(xiàng)目管理方式的有關(guān)事宜通告如下：

　　一、自2003年2月27日國務(wù)院決定發(fā)布之日起，中國證監(jiān)會(huì)取消第二批行政審批項(xiàng)目（27項(xiàng)，具體項(xiàng)目名稱及設(shè)定依據(jù)見附件）。

　　二、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)被取消行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請，已經(jīng)受理的，不再審批。

　　三、與被取消行政審批項(xiàng)目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。

　　四、中國證監(jiān)會(huì)將著手清理與被取消的第二批行政審批項(xiàng)目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對外予以公布。

　　五、中國證監(jiān)會(huì)決定改變7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的管理方式，分別是：“證券從業(yè)人員從業(yè)資格核準(zhǔn)”、“證券投資咨詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格核準(zhǔn)”、“股票承銷商材料備案”、“基金從業(yè)人員資格審核”、“期貨從業(yè)人員資格核準(zhǔn)”、“期貨經(jīng)紀(jì)合同文本核準(zhǔn)”及“期貨投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格核準(zhǔn)”。上述7項(xiàng)行政審批項(xiàng)目分別移交給中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)行使自律管理。與此相關(guān)的移交及后續(xù)管理工作，中國證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。

　　六、第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

　　附件：中國證監(jiān)會(huì)第二批取消行政審批項(xiàng)目目錄（27項(xiàng)）

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
　　二○○三年四月一日

　　附件：中國證監(jiān)會(huì)第二批取消行政審批項(xiàng)目目錄（27項(xiàng)）

　　序號項(xiàng)目名稱 設(shè)定依據(jù)

　　1 A股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn) 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第3號）

　　2 證券公司與存管銀行、主辦存管銀行簽訂的合同備案 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第3號）

　　3 結(jié)算公司與結(jié)算銀行簽訂的合同備案 《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第3號）

　　4 證券交易所會(huì)員大會(huì)文件備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　5 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所業(yè)務(wù)協(xié)議備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　6 證券交易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　7 證券交易所暫?；蚧謴?fù)上市證券的交易批準(zhǔn) 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　8 上市協(xié)議備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　9 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序備案 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　10 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的原始業(yè)務(wù)憑證保存期批準(zhǔn) 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　11 證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)審批 《證券交易所管理辦法》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令2001年第4號）

　　12 證券公司籌建驗(yàn)收 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見>的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]14號）

　　13 境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立證券類機(jī)構(gòu)審批 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1998]131號）；《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》（中國人民銀行令1990年第1號）

　　14 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員核準(zhǔn) 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]26號）

　　15 外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處雇用中國公民擔(dān)任一般工作人員備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]26號）

　　16外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處代表、副代表核準(zhǔn) 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<外國證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法>的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]26號）

　　17 境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)撤銷審批 《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)[1998]131號）；《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》（中國人民銀行令1990年第1號）；《中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)<證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)交接方案>的通知》（銀傳[1998]30號）

　　18 進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場的證券公司推薦 《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定>和<證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定>的通知》（銀發(fā)[1999]288號）

　　19 證券從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)指定 《國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于下發(fā)<證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證委發(fā)[1995]6號）

　　20 證券中介機(jī)構(gòu)聘任人員備案 《國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于下發(fā)<證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證委發(fā)[1995]6號）

　　21 證券從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)備案 《國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于下發(fā)<證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證委發(fā)[1995]6號）

　　22 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職備案《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<證券投資基金管理暫行辦法>實(shí)施準(zhǔn)則第六號<基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）

　　23 基金管理公司和基金托管部總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理任免備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<證券投資基金管理暫行辦法>實(shí)施準(zhǔn)則第六號<基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定>的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）

　　24 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處有關(guān)材料備案 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2000]66號）

　　25 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 《國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]96號）

　　26 中國律師出具的關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和上市的法律意見書審閱 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和上市有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2000]72號）

　　27 可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議備案 《國務(wù)院證券委員會(huì)關(guān)于發(fā)布<可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]16號）