第一章　總則

　　第二章　數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢

　　第三章　數(shù)據(jù)庫(kù)使用管理權(quán)限及職責(zé)

　　第四章　數(shù)據(jù)庫(kù)的安全與維護(hù)

　　第五章　附則

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)庫(kù)）的錄入、修改和使用行為，加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的管理，特制定本規(guī)定。

　　第二條　本數(shù)據(jù)庫(kù)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》建立，目的是通過(guò)對(duì)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員和期貨從業(yè)人員信息資料的收集、整理和分析，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信息共享，提高行業(yè)管理水平和效率，加強(qiáng)行業(yè)自律，推進(jìn)期貨行業(yè)的穩(wěn)步健康發(fā)展。

　　第三條　本數(shù)據(jù)庫(kù)由團(tuán)體會(huì)員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱團(tuán)體會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)）和從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)）兩個(gè)子庫(kù)構(gòu)成。數(shù)據(jù)庫(kù)由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)和運(yùn)行管理，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一規(guī)劃和指導(dǎo)。

　　第四條　本數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)提供給中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢。

　　第五條　期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員、持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)以及協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)）可以使用本數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　第六條　本數(shù)據(jù)庫(kù)中的基本數(shù)據(jù)由數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)定期或不定期地提供，以協(xié)會(huì)要求的電子文檔格式報(bào)送，統(tǒng)一存放在協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器中，其中部分信息通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

　　第七條　本數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員使用本數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。

　　第二章　數(shù)據(jù)的錄入、更新及查詢

　　第八條　本數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)在取得本機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)用戶名、密碼和本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)光盤(pán)后，方可按照相應(yīng)權(quán)限進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、更新或查詢操作。

　　第九條　數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所錄入數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)所錄入數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行核查，并督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)時(shí)的數(shù)據(jù)進(jìn)行修改、補(bǔ)充等更新操作。數(shù)據(jù)錄入機(jī)構(gòu)的操作人員應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案，在使用數(shù)據(jù)庫(kù)前應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)或經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的專門(mén)培訓(xùn)。

　　第十條　數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)的安裝和瀏覽器插件的下載參照數(shù)據(jù)庫(kù)使用說(shuō)明書(shū)。

　　第十一條　團(tuán)體會(huì)員數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)錄入由協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員單位完成，具體錄入步驟如下：

　?。ㄒ唬┯蓤F(tuán)體會(huì)員單位指定的操作員根據(jù)《團(tuán)體會(huì)員信息申報(bào)表》進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入，并對(duì)錄入的數(shù)據(jù)確認(rèn)后提交；

　　（二）數(shù)據(jù)錄入機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)填報(bào)信息的錄入、審核和確認(rèn)工作。

　　第十二條　從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)由其所屬機(jī)構(gòu)代為錄入，具體錄入步驟如下：

　?。ㄒ唬┯伤鶎贆C(jī)構(gòu)指定操作員對(duì)本單位從業(yè)人員的信息進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、錄入，并由專人對(duì)錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)后提交；

　　（二）機(jī)構(gòu)也可使用本地版數(shù)據(jù)庫(kù)，由其從業(yè)人員自行錄入各自的信息，經(jīng)機(jī)構(gòu)指定的專人審核無(wú)誤后，將本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)傳送給協(xié)會(huì)；

　?。ㄈ┥矸葑C、學(xué)歷學(xué)位證書(shū)、各種培訓(xùn)證書(shū)等的復(fù)印件由各機(jī)構(gòu)存檔備查。

　　第十三條　出現(xiàn)下列情形之一的，團(tuán)體會(huì)員單位應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行更新，在數(shù)據(jù)庫(kù)“發(fā)送信息”模塊中向協(xié)會(huì)發(fā)文說(shuō)明更新的部分及更新日期，同時(shí)書(shū)面向協(xié)會(huì)報(bào)告：

　?。ㄒ唬┳兏ǘù砣?；

　?。ǘ┳兏Q；

　　（三）變更注冊(cè)資本；

　?。ㄋ模┳兏∷蛘郀I(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　?。ㄎ澹┳兏蛘呓K止分支機(jī)構(gòu)；

　?。┳兏?lián)系電話；

　?。ㄆ撸﹨f(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

　　第十四條　出現(xiàn)下列情形之一的，期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行更新，在數(shù)據(jù)庫(kù)“發(fā)送信息”模塊中向協(xié)會(huì)發(fā)文說(shuō)明更新的部分及更新時(shí)間：

　?。ㄒ唬氖缕谪洏I(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員；

　?。ǘ┢谪洀臉I(yè)人員因死亡、辭職、退休或者解聘等原因發(fā)生變動(dòng)；

　?。ㄈ┢谪洀臉I(yè)人員的基本信息發(fā)生變化；

　?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。

　　出現(xiàn)以上第（一）、（二）種情形時(shí)，應(yīng)同時(shí)書(shū)面報(bào)告協(xié)會(huì)。

　　第十五條　數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)更新數(shù)據(jù)，按照第十一條、第十二條規(guī)定的步驟辦理。

　　第十六條　期貨從業(yè)人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰，受到自律組織或所在機(jī)構(gòu)紀(jì)律處分的，期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)書(shū)面報(bào)告協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)將有關(guān)信息錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)中；所在機(jī)構(gòu)未盡報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)根據(jù)監(jiān)管部門(mén)、自律組織等有權(quán)機(jī)構(gòu)提供的書(shū)面處罰證明材料將有關(guān)信息錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)中。具體錄入程序如下：

　?。ㄒ唬┯伤跈C(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)出具經(jīng)該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字和加蓋公章的書(shū)面報(bào)告，并應(yīng)附上有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的書(shū)面處罰證明材料；或由有權(quán)機(jī)構(gòu)直接向協(xié)會(huì)提供書(shū)面處罰證明材料；

　　（二）由協(xié)會(huì)操作員對(duì)所提供的材料進(jìn)行審核和登記；

　?。ㄈ﹫?bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人、協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人同意錄入并簽字；

　?。ㄋ模┯蓞f(xié)會(huì)操作員將有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　第十七條　如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)就數(shù)據(jù)庫(kù)記載的內(nèi)容向協(xié)會(huì)提出異議或建議，協(xié)會(huì)應(yīng)予以核實(shí)，并對(duì)不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)參照第十六條規(guī)定的程序予以修改或更新。

　　第十八條　數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)所有原始數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)存檔，但只顯示最新記錄。

　　第十九條　任何人均可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢數(shù)據(jù)庫(kù)公示信息。

　　未經(jīng)許可，數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理員和操作員不得擅自透露或允許他人查閱數(shù)據(jù)庫(kù)中的非公開(kāi)信息。

　　第三章　數(shù)據(jù)庫(kù)使用管理權(quán)限及職責(zé)

　　第二十條　協(xié)會(huì)擁有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫(kù)的管理員權(quán)限，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的日常運(yùn)作進(jìn)行全面管理維護(hù)。協(xié)會(huì)設(shè)置必要的操作員用戶和相應(yīng)密碼，進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入和更新。

　　數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)可以擁有兩個(gè)用戶和相應(yīng)密碼，其中操作員用戶擁有錄入、更新和瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限，瀏覽用戶具有瀏覽本機(jī)構(gòu)信息的權(quán)限。

　　第二十一條　協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)本數(shù)據(jù)庫(kù)操作使用的組織管理工作，掌握網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器及數(shù)據(jù)庫(kù)的超級(jí)管理員密碼；

　?。ǘ┱_設(shè)置協(xié)會(huì)及數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)的用戶名、密碼和使用權(quán)限，不得隨意更改協(xié)會(huì)及數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)的用戶名、密碼和使用權(quán)限；

　?。ㄈ┲笇?dǎo)協(xié)會(huì)有關(guān)部門(mén)和數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)正確使用數(shù)據(jù)庫(kù)，解答并幫助解決其在使用數(shù)據(jù)庫(kù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題；

　?。ㄋ模┒ㄆ趯?duì)該數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的運(yùn)行及本規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并記錄在案；

　　（五）定期向協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)入網(wǎng)上公示信息，并在網(wǎng)站上注明最后更新時(shí)間；

　?。┴?fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)主要參數(shù)的修改與維護(hù)，定期對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，對(duì)硬件設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；

　?。ㄆ撸┎坏眠M(jìn)行數(shù)據(jù)錄入、修改和更新，如果確需對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)施維護(hù)，應(yīng)按程序報(bào)請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實(shí)施；

　?。ò耍?duì)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行過(guò)程中需要優(yōu)化的內(nèi)容提出可行性建議；

　?。ň牛┴?fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行中其它需要解決的問(wèn)題。

　　第二十二條　協(xié)會(huì)操作員履行以下職責(zé)：

　　（一）負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)的錄入和更新工作；

　?。ǘ┕芾砗褪褂脜f(xié)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文系統(tǒng)；

　?。ㄈ徍藬?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，督促有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)虛假、不準(zhǔn)確、遺漏或已過(guò)時(shí)的數(shù)據(jù)進(jìn)行更新；

　?。ㄋ模?duì)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

　　第二十三條　數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)管理員履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)的安裝和瀏覽器插件的下載及安裝；

　?。ǘ?duì)數(shù)據(jù)庫(kù)使用人員進(jìn)行培訓(xùn)和操作指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并排除運(yùn)行中的各種故障；

　?。ㄈ?duì)安裝有數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)算機(jī)和相關(guān)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)；

　　（四）定期對(duì)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份；

　　（五）對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行過(guò)程中需要優(yōu)化的內(nèi)容向協(xié)會(huì)提出可行性建議；

　?。┴?fù)責(zé)本地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行中其它需要解決的問(wèn)題。

　　第二十四條　數(shù)據(jù)庫(kù)錄入機(jī)構(gòu)的操作員履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的數(shù)據(jù)錄入和更新工作，嚴(yán)格按照協(xié)會(huì)的要求及時(shí)、準(zhǔn)確地將審核確認(rèn)后的數(shù)據(jù)錄入到數(shù)據(jù)庫(kù)中；

　?。ǘ┕芾砗褪褂帽緳C(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)文系統(tǒng)。

　　第四章　數(shù)據(jù)庫(kù)的安全與維護(hù)

　　第二十五條　為保障本數(shù)據(jù)庫(kù)的安全運(yùn)行，數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列安全操作規(guī)定：

　?。ㄒ唬﹪?yán)格按照預(yù)先設(shè)定的操作權(quán)限操作，嚴(yán)禁越權(quán)操作，操作員須對(duì)自己用戶名下的所有操作負(fù)責(zé)；

　?。ǘ┰谏蠙C(jī)操作過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，必須按照系統(tǒng)提供的功能進(jìn)行修改；

　　（三）在上機(jī)操作過(guò)程中，一旦出現(xiàn)意外情況致使數(shù)據(jù)丟失或損壞，必須在系統(tǒng)管理員的指導(dǎo)和監(jiān)督下按正確方法進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)工作，并做好數(shù)據(jù)恢復(fù)的記錄；

　?。ㄋ模榉乐挂馔馐鹿实陌l(fā)生和計(jì)算機(jī)病毒的侵害，要定期對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。

　　協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)庫(kù)備份文件應(yīng)當(dāng)在全國(guó)性銀行的保險(xiǎn)柜中進(jìn)行保管。

　　第二十六條　為保障本數(shù)據(jù)庫(kù)的安全運(yùn)行，數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：

　?。ㄒ唬┎扇?yán)密的安全措施，不準(zhǔn)無(wú)關(guān)人員使用與數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；

　?。ǘ└鳈C(jī)構(gòu)的用戶名、密碼由協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員統(tǒng)一分配和管理；

　　（三）首次使用數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，必須更改本機(jī)構(gòu)用戶密碼；

　?。ㄋ模┫到y(tǒng)管理員和密碼持有者不得泄露自己保管的用戶名和密碼；

　　（五）操作員調(diào)離該崗位時(shí)應(yīng)立即通知協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)系統(tǒng)管理員對(duì)該用戶進(jìn)行注銷，并為提供新的用戶名和密碼；

　?。┎僮鲉T的密碼按權(quán)限級(jí)別嚴(yán)格控制，操作員應(yīng)定期或不定期更換密碼；

　?。ㄆ撸﹤浞莸臉I(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得交由操作員保管，交接、調(diào)閱時(shí)必須存檔備查。

　　第五章　附則

　　第二十七條　本規(guī)定的有關(guān)用語(yǔ)的含義如下：

　?。ㄒ唬┍镜?cái)?shù)據(jù)庫(kù)：指在申報(bào)數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)所使用的計(jì)算機(jī)中由協(xié)會(huì)安裝的數(shù)據(jù)庫(kù)，此數(shù)據(jù)庫(kù)的功能是儲(chǔ)存錄入的數(shù)據(jù)，并可一次性生成文件包報(bào)送協(xié)會(huì)。此數(shù)據(jù)庫(kù)也可以作為數(shù)據(jù)庫(kù)使用機(jī)構(gòu)的檔案庫(kù)；

　?。ǘ╇娮游臋n：指按照協(xié)會(huì)要求通過(guò)因特網(wǎng)或使用磁盤(pán)、光盤(pán)等存儲(chǔ)媒介報(bào)送數(shù)據(jù)的文件格式。

　　第二十八條　本規(guī)定未盡事宜或與國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)或相關(guān)規(guī)定相悖的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十九條　本規(guī)定由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條　本規(guī)定自公布之日起實(shí)施。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)管理規(guī)則的通知

各會(huì)員單位及相關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)團(tuán)體會(huì)員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)暫行規(guī)定》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實(shí)施辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)，現(xiàn)正式公布實(shí)施，請(qǐng)各有關(guān)單位認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。