證監(jiān)基金字〔2000〕73號(hào)
頒布時(shí)間:2000-10-08 11:50:15.000 發(fā)文單位:證監(jiān)會(huì)
第一條 為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展、規(guī)范開放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“開放式基金”)的公開募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動(dòng),保護(hù)證券投資基金投資人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 開放式基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組織,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法;本辦法未規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。
第三條 開放式基金可以按照本辦法,在規(guī)定的場(chǎng)所和開放時(shí)間內(nèi),由投資人向基金管理人申請(qǐng)申購(gòu)基金單位;或者應(yīng)基金投資人的要求,由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。
第四條 開放式基金由基金管理人設(shè)立。
開放式基金的設(shè)立,必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)審查批準(zhǔn)。
第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金,除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第(三)、(四)、(五)項(xiàng)的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)有明確、合法、合理的投資方向;
(二)有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式;
?。ㄈ┗鹜泄苋?、基金管理人近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為。
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開放式基金,除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送材料外,基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送開放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件。
第七條 基金管理人有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立開放式基金的申請(qǐng):
?。ㄒ唬┮蛴兄卮筮`法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門的調(diào)查;
(二)因公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件,可能或已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響;
?。ㄈ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行設(shè)立募集;超過6個(gè)月尚未開始設(shè)立募集的,原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;原申請(qǐng)內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性改變的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第九條 開放式基金的設(shè)立募集期限不得超過3個(gè)月。設(shè)立募集期限自招募說明書公告之日起計(jì)算。
符合下列條件的,開放式基金方可成立:
?。ㄒ唬┰O(shè)立募集期限內(nèi),凈銷售額超過2億元;
?。ǘ┰谠O(shè)立募集期限內(nèi),最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人。
不符合上述條件的,該基金不得成立?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用,已募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息,應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
第十條 開放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi),其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人,或者連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。
第十一條 開放式基金可以對(duì)單個(gè)帳戶持有開放式基金單位的比例設(shè)置限制,并應(yīng)當(dāng)在基金招募說明書中予以載明。
第十二條 開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu),不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。
第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預(yù)期的基金規(guī)模,在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后,可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。
第十四條 開放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)履地下列職責(zé):
(一)依法持有基金資產(chǎn);
?。ǘ┎扇∵m當(dāng)、合理的措施,使開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定;
?。ㄈ┎扇∵m當(dāng)、合理的措施,使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定;
?。ㄋ模┎扇∵m當(dāng)、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規(guī)定;
(五)在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>
第十五條 開放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
?。ㄒ唬┮罁?jù)基金契約,決定基金收益分配方案;
?。ǘ┚幹撇⒐婕径葓?bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告;
(三)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜;
?。ㄋ模┐_保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。
第十六條 基金單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資人造成損失的,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。
第十七條 開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理,也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。
基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。
第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托,辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
第十九條 申請(qǐng)開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
?。ㄒ唬┰O(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門;
?。ǘ┯凶銐虻氖煜ら_放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;
?。ㄈ┯斜憷⒂行У纳虡I(yè)網(wǎng)絡(luò);
?。ㄋ模┯邪踩?、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十條 基金管理人或者其他機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員,在直接或者代為辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)過程中,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、以及本行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范,不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。
第二十一條 開放式基金單位的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理,也可以委托商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。
商業(yè)銀行辦理開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
第二十二條 代辦注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),可以接受基金管理人的委托,開辦以下業(yè)務(wù):
?。ㄒ唬┙⒉⒐芾硗顿Y人基金單位帳戶;
?。ǘ┴?fù)責(zé)基金單位注冊(cè)登記;
(三)基金交易確認(rèn);
?。ㄋ模┐戆l(fā)放紅利;
?。ㄎ澹┙⒉⒈9芑鹜顿Y人名冊(cè);
(六)基金契約或者注冊(cè)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十三條 基金管理人可以根據(jù)開放式基金運(yùn)營(yíng)的需要,按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的條件,向商業(yè)銀行申請(qǐng)短期融資。
第二十四條 開放式基金每周至少有一天應(yīng)為基金的開放日,辦理基金投資人申購(gòu)、贖回、變更登記、基金之間轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
基金開放日期及時(shí)間應(yīng)在基金契約中規(guī)定。
第二十五條 開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)開放日的第二天公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。
第二十六條 申購(gòu)開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額,依據(jù)申購(gòu)贖回日基金單位資產(chǎn)凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算,具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在招募說明書中予以載明。
基金單位資產(chǎn)凈值,應(yīng)當(dāng)按照開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。
第二十七條 投資人申購(gòu)基金單位時(shí),必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。款額一經(jīng)交付,申購(gòu)申請(qǐng)即為有效;除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)的情形發(fā)生外,基金管理人不得拒絕基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
除本辦法另有規(guī)定外,基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi),支付贖回款項(xiàng)。
第二十九條 除有下列情形外,基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng);
?。ㄒ唬┎豢煽沽?;
(二)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;
(三)其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;已接受的贖回申請(qǐng),基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付,可按單個(gè)帳戶占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人,其余部分按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定,在后續(xù)開放日予以兌付。
第三十條 開放式基金單個(gè)開放日,基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí),基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下,可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分可延遲至下一個(gè)開放日辦理,并以該開放日當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額,但投資者可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤消。
發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式、在招募說明書規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通知基金投資人,說明有關(guān)處理方法,同時(shí)在指定媒體及其他相關(guān)媒體上公告;通知和公告的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過三個(gè)證券交易所交易日。
第三十一條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回,基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規(guī)定,暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過正常支付時(shí)間二十個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
第三十二條 發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng),但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停開放式基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);經(jīng)批準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告;暫停期間,每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮?;暫停期間結(jié)束,基金重新開放時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。
第三十三條 開放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi),但申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的5%,申購(gòu)費(fèi)用可以在基金申購(gòu)時(shí)收取,也可以在贖回時(shí)從贖回金額中予以扣除。
開放式基金可以根據(jù)基金管理運(yùn)作的實(shí)際需要,收取合理的贖回費(fèi)。但贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的3%;贖回費(fèi)收入在扣除基本手續(xù)費(fèi)后,余額應(yīng)當(dāng)歸基金所有。
開放式基金可以選用可調(diào)整的申購(gòu)、贖回費(fèi)率。開放式基金收取費(fèi)用的方式、條件以及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)在基金契約和招募說明書中予以載明。
第三十四條 基金的投資方向應(yīng)當(dāng)符合基金契約及招募說明書的規(guī)定;基金名稱顯示投資方向的,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有80%屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。
第三十五條 開放式基金的收益分配,應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金契約及招募說明書的規(guī)定進(jìn)行。
第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不得有虛假、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第三十七條 開放式基金的各相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法保存基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表和其他業(yè)務(wù)資料。
第三十八條 開辦開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或者本辦法的,比照《暫行辦法》第六章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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開發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
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