《保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》已經(jīng)2006年6月12日中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年8月1日起施行。

主席      吳定富
二○○六年七月十二日

保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強(qiáng)和完善對(duì)保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《保險(xiǎn)法》）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊(cè)的商業(yè)保險(xiǎn)公司。

　　本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營(yíng)業(yè)部。

　　本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司總公司及其分支機(jī)構(gòu)。

　　本規(guī)定所稱營(yíng)業(yè)部，是指由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立的持有《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》的營(yíng)業(yè)部。

　　第三條 本規(guī)定所稱高級(jí)管理人員，是指對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

　　（一）總公司、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

　?。ǘ┛偣径聲?huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

　?。ㄈ┲Ч尽I(yíng)業(yè)部經(jīng)理；

　　（四）與上述高級(jí)管理人員具有相同職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

　　第四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)董事、高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審查、分級(jí)管理。

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)審查和管理保險(xiǎn)公司總公司董事、高級(jí)管理人員的任職資格；中國(guó)保監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)審查和管理轄區(qū)內(nèi)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第五條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)董事、高級(jí)管理人員任職資格的審查，實(shí)行核準(zhǔn)制和報(bào)告制。

　　下列人員任職資格審查適用核準(zhǔn)制：

　?。ㄒ唬┒潞涂偣尽⒎止?、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

　?。ǘ┛偣径聲?huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　支公司、營(yíng)業(yè)部經(jīng)理任職資格審查適用報(bào)告制。

　　第六條 適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，在任命前應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。

　　適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，在任命后應(yīng)當(dāng)由任命機(jī)構(gòu)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)轄區(qū)內(nèi)具體情況，規(guī)定對(duì)適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員統(tǒng)一由分公司報(bào)告任職。

　　第二章 任職資格條件

　　第七條 董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管制度，遵守保險(xiǎn)公司章程。

　　第八條 董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。

　　第九條 中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)公民。

　　第十條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷；

　?。ǘ氖陆鹑诠ぷ?年以上，或者從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上；

　?。ㄈ┚哂性谄笫聵I(yè)單位或者國(guó)家機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷。

　　第十一條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，能夠?qū)ΡｋU(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷。

　　第十二條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司其他董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融、法律、財(cái)會(huì)等與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

　　第十三條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷；

　?。ǘ?年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

　　第十四條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　?。ǘ氖陆鹑诠ぷ?年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。

　　第十五條 擔(dān)任保險(xiǎn)公司支公司或者營(yíng)業(yè)部經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)從事經(jīng)濟(jì)工作3年以上。

　　第十六條 擬任董事、高級(jí)管理人員具有保險(xiǎn)、金融、經(jīng)濟(jì)管理、投資、法律、財(cái)會(huì)類專業(yè)碩士以上學(xué)位的，從事經(jīng)濟(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。

　　擬任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員從事保險(xiǎn)工作8年以上或者在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)有突出貢獻(xiàn)的，學(xué)歷可以由大學(xué)本科放寬至大學(xué)?？?。

　　第十七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事或者高級(jí)管理人員：

　?。ㄒ唬┯小豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定情形的；

　?。ǘ┍黄渌鹑诒O(jiān)管部門取消、撤銷任職資格或者采取市場(chǎng)禁入措施未滿規(guī)定年限的；

　　（三）因本規(guī)定第四十一條第（十五）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾7年的；

　?。ㄋ模┮虮疽?guī)定第四十一條第（四）至（十四）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾5年的；

　?。ㄎ澹┮虮疽?guī)定第四十一條第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾3年的；

　?。┮蛏嫦舆`法違規(guī)，被司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門、中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)審查尚未作出處理結(jié)論的；

　?。ㄆ撸┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的其他情形。

　　第十八條 在被整頓、接管的保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員，對(duì)被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員。

　　第三章 任職資格審查

　　第十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)提交下列書面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：

　?。ㄒ唬M任董事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)書；

　?。ǘM任董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表；

　?。ㄈM任董事、高級(jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；

　?。ㄋ模?duì)擬任董事、高級(jí)管理人員品行、專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定；

　　（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)的，提交離任審計(jì)報(bào)告；

　?。┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　第二十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查包括下列方式：

　?。ㄒ唬彶槿温毶暾?qǐng)材料；

　?。ǘ?duì)擬任董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行任職考察談話。

　　第二十一條 任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：

　　（一）了解擬任董事、高級(jí)管理人員的基本情況；

　　（二）考察擬任董事、高級(jí)管理人員對(duì)重要的保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的掌握情況；

　　（三）對(duì)擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示；

　?。ㄋ模┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。

　　任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書面記錄，由考察人和擬任董事、高級(jí)管理人員雙方簽字。

　　第二十二條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。決定核準(zhǔn)的，頒發(fā)任職資格核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

　　第二十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自任命之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列書面材料一式兩份：

　?。ㄒ唬└呒?jí)管理人員任職報(bào)告表；

　?。ǘ┤蚊呒?jí)管理人員的決定；

　?。ㄈ└呒?jí)管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件。

　　第二十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以向下列機(jī)構(gòu)發(fā)出征詢意見函，了解董事、高級(jí)管理人員在原任職機(jī)構(gòu)行為的合法合規(guī)性：

　　（一）董事、高級(jí)管理人員從其他行業(yè)進(jìn)入保險(xiǎn)行業(yè)任職的，向原監(jiān)管機(jī)構(gòu)了解情況，沒有監(jiān)管機(jī)構(gòu)的，向原任職機(jī)構(gòu)了解情況；

　?。ǘ┒?、高級(jí)管理人員在保險(xiǎn)行業(yè)內(nèi)跨地區(qū)任職的，由擬任地派出機(jī)構(gòu)向離任地派出機(jī)構(gòu)了解情況。

　　第二十五條 已核準(zhǔn)任職資格的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，在其任職的保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級(jí)或者下級(jí)高級(jí)管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)任職資格。

　　第二十六條 董事、高級(jí)管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效，擬重新?lián)味隆⒏呒?jí)管理人員的，需經(jīng)過任職資格審查：

　?。ㄒ唬┎辉贋樵摫ｋU(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)工作的；

　?。ǘ┦艿截?zé)令予以撤換的行政處罰的；

　　（三）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形的。

　　第二十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提交的任職資格審查材料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

　　第二十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交任職資格審查材料。

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和接受任職資格審查的董事、高級(jí)管理人員對(duì)提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第二十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式的董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表、任職報(bào)告表。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第三十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)核準(zhǔn)不得以任何形式任命。

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過3個(gè)月。

　　第三十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到任職資格核準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，作出對(duì)董事、高級(jí)管理人員的任命文件。

　　第三十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命董事、高級(jí)管理人員，有下列情形之一的，該任命無效：

　　（一）對(duì)適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員，未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命的；

　?。ǘ?duì)適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，違反本規(guī)定任職條件予以任命的。

　　第三十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

　?。ㄒ唬?duì)適用核準(zhǔn)制的董事、高級(jí)管理人員任命或者調(diào)整職責(zé)分工的決定；

　?。ǘ?duì)董事、高級(jí)管理人員免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；

　?。ㄈ?duì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職或者免職的決定；

　?。ㄋ模?duì)高級(jí)管理人員撤職或者開除處分的決定；

　?。ㄎ澹┮蜇?zé)令予以撤換的行政處罰，撤換董事、高級(jí)管理人員的決定。

　　跨地區(qū)調(diào)任高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在向離任地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告免職時(shí)，同時(shí)報(bào)告高級(jí)管理人員的任職去向。

　　第三十四條 董事、高級(jí)管理人員在任職期間犯罪、受到行業(yè)紀(jì)律處分或者非保險(xiǎn)類行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決、行業(yè)紀(jì)律處分或者行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第三十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者董事、高級(jí)管理人員隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請(qǐng)，并在1年內(nèi)不再受理對(duì)該董事、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)。

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者董事、高級(jí)管理人員以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)撤銷任職資格，并在3年內(nèi)不再受理對(duì)該董事、高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)。

　　第三十六條 董事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款所列情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)也可以依法責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)解除其職務(wù)。

　　第三十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，并可以視情形責(zé)令限期整改：

　?。ㄒ唬┍ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；

　　（二）有證據(jù)證明董事、高級(jí)管理人員違背《公司法》規(guī)定的有關(guān)忠實(shí)和勤勉義務(wù)，給保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)造成嚴(yán)重危害的；

　?。ㄈ┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示重大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將整改情況書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

　　第三十八條 董事、高級(jí)管理人員在離任前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行離任審計(jì)。

　　第三十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立和完善保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員檔案，檔案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┬姓幜P、保險(xiǎn)行業(yè)紀(jì)律處分等不良記錄；

　?。ǘ┤温氋Y格審查材料、職務(wù)變更等記錄；

　?。ㄈ╇x任審計(jì)報(bào)告；

　?。ㄋ模┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　第四十條 董事、高級(jí)管理人員受到的保險(xiǎn)行政處罰，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以公開。

　　第五章 罰則

　　第四十一條 對(duì)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定尚未構(gòu)成犯罪的下列行為負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以區(qū)別不同情況予以警告，責(zé)令予以撤換，處以2萬元以上10萬元以下的罰款：

　?。ㄒ唬┪匆婪▓?bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；

　?。ǘ┪匆婪▽⒂嘘P(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送備案；

　?。ㄈ┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自變更保險(xiǎn)公司的名稱、章程、注冊(cè)資本、公司或者分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等有關(guān)事項(xiàng)；

　　（四）欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，或者拒不履行保險(xiǎn)合同約定的賠償或者給付保險(xiǎn)金的義務(wù)，或者承諾給予各種非法利益；

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行虛假理賠；

　?。┪匆婪▽⒂嘘P(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送審批；

　?。ㄆ撸┪匆婪ㄌ崛』蛘呤褂帽ＷC金、各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保險(xiǎn)保障基金、公積金；

　?。ò耍┪窗凑找?guī)定辦理再保險(xiǎn)分出業(yè)務(wù)；

　?。ň牛┻`法運(yùn)用保險(xiǎn)公司資金；

　?。ㄊ┪唇?jīng)批準(zhǔn)分立、合并，或者未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；

　?。ㄊ唬┏~承保情節(jié)嚴(yán)重，或者為無民事行為能力人承保以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的保險(xiǎn)；

　　（十二）提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；

　?。ㄊ┚芙^或者妨礙依法檢查監(jiān)督；

　　（十四）超出核定的業(yè)務(wù)范圍從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者兼營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定以外業(yè)務(wù)；

　?。ㄊ澹┥米栽O(shè)立保險(xiǎn)公司或者非法從事商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)；

　　（十六）其他違反《保險(xiǎn)法》的行為。

　　第四十二條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)董事、高級(jí)管理人員作出責(zé)令予以撤換的處罰決定，應(yīng)當(dāng)將處罰決定書同時(shí)抄送任命該董事、高級(jí)管理人員的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求，限期作出撤換董事、高級(jí)管理人員的決定，并將撤換決定自作出之日起10日內(nèi)，抄報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

　　第四十三條 保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定的，對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員，中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以按照本規(guī)定第四十一條作出處罰。

　　第四十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)拒絕執(zhí)行責(zé)令予以撤換的行政處罰，或者采取各種方式妨礙執(zhí)行處罰決定的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以10萬元以上50萬元以下罰款。

　　第四十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供虛假的文件、資料申請(qǐng)或者取得任職資格的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以警告，處以10萬元以上50萬元以下的罰款。

　　第四十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自任命董事、高級(jí)管理人員，或者對(duì)適用報(bào)告制的高級(jí)管理人員，違反任職條件予以任命的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)予以警告，處以1萬元以下罰款。

　　第四十七條 無正當(dāng)理由，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)已核準(zhǔn)任職資格的董事、高級(jí)管理人員未按照本規(guī)定予以任命的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期未改正的，予以警告。

　　第四十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期未改正的，予以警告，處以1萬元以下罰款：

　?。ㄒ唬┪窗凑毡疽?guī)定及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)的；

　?。ǘ?duì)臨時(shí)負(fù)責(zé)人臨時(shí)任職超過3個(gè)月未予免職的。

　　第四十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)處以20萬元以上罰款，或者對(duì)董事、高級(jí)管理人員處以5萬元以上罰款的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)同意。

　　第六章 附則

　　第五十條 保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司、政策性保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用本規(guī)定。

　　第五十一條 外國(guó)保險(xiǎn)公司分公司高級(jí)管理人員任職資格管理，適用本規(guī)定對(duì)保險(xiǎn)公司總公司高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定。

　　第五十二條 除本規(guī)定有特別規(guī)定以外，對(duì)獨(dú)立董事、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格管理，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

　　第五十三條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

　　第五十四條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十五條 本規(guī)定自2006年8月1日起施行。中國(guó)保監(jiān)會(huì)2002年3月1日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》和2003年7月23日發(fā)布的《關(guān)于修改〈保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定〉有關(guān)條文的決定》同時(shí)廢止。

　　附件：

　　1.保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表

　　2.保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員任職報(bào)告表

　　附件一：

保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員

任職資格申請(qǐng)表

　　　　　　　　　　　　　　擬任人姓名

　　　　　　　　　　　　　　擬任職公司

　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)日期

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制

填 表 說 明

　　一、本表由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人事部門填制。

　　二、本表一式三份，并電子文檔一同報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)。

　　三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時(shí)間”按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。

　　四、“核準(zhǔn)文號(hào)”指監(jiān)管機(jī)關(guān)原核準(zhǔn)該董事、高級(jí)管理人員任職資格的文號(hào)。

　　五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)?？疲ù髮W(xué)本科）填起。

　　六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個(gè)月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。

　　七、擬任董事、高級(jí)管理人員如有直系親屬長(zhǎng)期居住境外的，請(qǐng)將居住國(guó)別、起始時(shí)間等有關(guān)情況簡(jiǎn)要填寫在“備注”欄中。

　　八、“本人聲明”由擬任董事、高級(jí)管理人員本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實(shí)情況。

　　九、“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明”由保險(xiǎn)公司法定代表人或者其分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手書以下內(nèi)容并簽字：經(jīng)我單位審查，本表記載內(nèi)容真實(shí)。

　　十、填表應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，無相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)表格中填寫“無”。

姓 名

性 別

民族

出生年月

政治面貌

國(guó)籍

照片

護(hù)照號(hào)碼

身份證號(hào)

學(xué) 歷

專 業(yè)

學(xué) 位

畢業(yè)院校

技術(shù)職稱

聯(lián)系電話

家 庭 住 址

是否有國(guó) 外居留權(quán)

現(xiàn)任職單位

現(xiàn)任職務(wù)

核準(zhǔn)文號(hào)

擬任職單位

擬任職務(wù)

是否有禁止擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形

行業(yè)紀(jì)律處分、非保險(xiǎn)類行政處罰記錄

學(xué)習(xí)經(jīng)歷

起止年月

院 校

專 業(yè)

畢（結(jié)、 肄）業(yè)

全日制 /在職

工作經(jīng)歷

起止年月

單位及部門

職 務(wù)

社會(huì)兼職情況

培訓(xùn)經(jīng)歷

起止年月

舉辦單位

培 訓(xùn) 內(nèi) 容

證書名稱

家庭成員以及主要社會(huì)關(guān)系

關(guān) 系

姓 名

政治面貌

工作單位

備 注

綜合鑒定

本人 聲明

本人簽字： 年 月 日

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明

負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)意見

負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日

 

　　附件2：

保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員

任職報(bào)告表

　　　　　　　　　　　　　　姓    名

　　　　　　　　　　　　　　任職公司

　　　　　　　　　　　　　　填報(bào)日期

中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制

填 表 說 明

　　一、本表由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人事部門填制。

　　二、本表一式三份，并電子文檔一同報(bào)送監(jiān)管機(jī)關(guān)。

　　三、“學(xué)歷”、“學(xué)位”、“畢業(yè)院校”、“畢業(yè)時(shí)間”按取得的最高學(xué)歷、學(xué)位填寫。

　　四、“核準(zhǔn)文號(hào)”指監(jiān)管機(jī)關(guān)曾核準(zhǔn)該高管人員任職資格的文號(hào)。

　　五、“學(xué)習(xí)經(jīng)歷”自大學(xué)專科（大學(xué)本科）填起。

　　六、“培訓(xùn)經(jīng)歷”指三個(gè)月以上的境內(nèi)、外培訓(xùn)。

　　七、任職高級(jí)管理人員如有直系親屬長(zhǎng)期居住境外的，請(qǐng)將居住國(guó)別、起始時(shí)間等有關(guān)情況簡(jiǎn)要填寫在“備注”欄中。

　　八、“本人聲明”由任職高級(jí)管理人員本人手書以下內(nèi)容并簽字：本表記載內(nèi)容符合我本人的真實(shí)情況。

　　九、“保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明”由任命的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手書以下內(nèi)容并簽字：經(jīng)我單位審查，本表記載內(nèi)容真實(shí)。

　　十、填表應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整，無相關(guān)內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)表格中填寫“無”。

姓 名

性 別

民族

出生年月

政治面貌

國(guó)籍

照片

護(hù)照號(hào)碼

身份證號(hào)

學(xué) 歷

專 業(yè)

學(xué) 位

畢業(yè)院校

技術(shù)職稱

聯(lián)系電話

家 庭 住 址

是否有國(guó) 外居留權(quán)

原任職單位

原任職務(wù)

核準(zhǔn)文號(hào)

現(xiàn)任職單位

任命時(shí)間

現(xiàn)任職務(wù)

是否有禁止擔(dān)任高級(jí)管理人員情形

行業(yè)紀(jì)律處分、非保險(xiǎn)類行政處罰記錄

學(xué)習(xí)經(jīng)歷

起止年月

院 校

專業(yè)

畢（結(jié)、肄）業(yè)

全日制/在職

工作經(jīng)歷

起止年月

單位及部門

職 務(wù)

社會(huì)兼職情況

培訓(xùn)經(jīng)歷

起止年月

舉辦單位

培 訓(xùn) 內(nèi) 容

證書名稱

家庭成員以及主要社會(huì)關(guān)系	關(guān)系	姓 名	政治面貌	工作單位	備注
綜合鑒定
本人 聲明	本人簽字： 年 月 日
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聲明	負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)意見	負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日