各保險(xiǎn)公司：

　　現(xiàn)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部《關(guān)于證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售有關(guān)問(wèn)題的通知》（基金監(jiān)管部〔1999〕26號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們。請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。如有問(wèn)題，可及時(shí)向我會(huì)反映。

　　關(guān)于證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售有關(guān)問(wèn)題的通知
（1999年11月2日）

各基金管理公司、基金托管部：

　　為支持保險(xiǎn)公司購(gòu)買證券投資基金間接進(jìn)入證券市場(chǎng)，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)及證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金向保險(xiǎn)公司配售的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以投資證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）的保險(xiǎn)公司方可申請(qǐng)配售基金。

　　二、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)或規(guī)范的基金發(fā)行時(shí)方可向保險(xiǎn)公司配售。具體配售比例原則上按如下方式確定：

　　1.一只基金按不高于基金募集規(guī)模30％的比例供各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售，具體比例由基金管理公司根據(jù)保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售量確定。

　　2.一家保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售一只基金的份額不得超過(guò)該基金募集規(guī)模的10％。

　　3.各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售證券投資基金的數(shù)量應(yīng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)比例規(guī)定。

　　4.各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售的總量小于或等于可配售量時(shí)（可配售量等于上述配售比例乘以基金募集規(guī)模），按申請(qǐng)量配售；各保險(xiǎn)公司申請(qǐng)配售總量超出可配售量時(shí)，原則上按申請(qǐng)量進(jìn)行比例配售。

　　三、保險(xiǎn)公司配售基金的工作由基金管理人具體實(shí)施；基金管理人必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售工作。具體要求如下：

　　1.基金發(fā)行前，基金管理公司應(yīng)采取適當(dāng)方式，向保險(xiǎn)公司介紹擬發(fā)行基金的有關(guān)情況，并了解保險(xiǎn)公司擬申請(qǐng)配售的情況。

　　2.為使基金配售與基金公開(kāi)發(fā)行有機(jī)銜接，保證基金發(fā)行信息充分披露，招募說(shuō)明書應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)向保險(xiǎn)公司配售基金事宜進(jìn)行說(shuō)明，提醒投資者注意發(fā)行公告中面向公眾的公開(kāi)發(fā)地量。

　　3.擬申請(qǐng)配售的保險(xiǎn)公司須在基金發(fā)行公告刊登前一日的中午12點(diǎn)之前，由保險(xiǎn)公司以傳真文件形式，向該基金管理人提出配售基金的申請(qǐng)。當(dāng)日下午5點(diǎn)之前，基金管理公司應(yīng)將配售的基金數(shù)量通知相應(yīng)的保險(xiǎn)公司和通報(bào)上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并將有關(guān)申請(qǐng)和實(shí)際分配情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部和中國(guó)保監(jiān)會(huì)財(cái)會(huì)部備案。

　　4.保險(xiǎn)公司配售基金的繳款登記等事宜，按基金發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

　　5.在基金發(fā)行公告刊登有關(guān)保險(xiǎn)公司配售基金情況前，有關(guān)基金管理公司對(duì)保險(xiǎn)公司配售基金的情況、保險(xiǎn)公司對(duì)基金發(fā)行事宜均負(fù)有保密義務(wù)。

　　四、在遵守法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理公司與保險(xiǎn)公司可協(xié)商確定配售基金的其他事宜。

　　聯(lián)系人：證監(jiān)會(huì)基金部 莫泰山

　　電話：88061421

　　傳真：88061446

　　保監(jiān)會(huì)財(cái)會(huì)部 鄭曉哲

　　電話：66012326

　　傳真：66012326

　　特此通知。