《期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2008]23號

頒布時間：2008-05-22 10:00:18.000　發(fā)文單位：中國證券監(jiān)督管理委員會

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）已于2007年7月4日發(fā)布并實施。為了明確實施前后期貨公司有關(guān)人員的任職資格銜接事項，我會制定了《〈期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法〉實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定》，現(xiàn)予公告，自公告之日起施行。

　　二○○八年五月二十二日

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》實施前后有關(guān)人員任職資格的銜接規(guī)定

　　一、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（以下簡稱《高管辦法》）實施前任職的期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，截至《高管辦法》實施之日尚未離任的，其任職資格在《高管辦法》實施后仍然有效。

　　《高管辦法》實施前任職的期貨公司董事、監(jiān)事（董事長除外），截至《高管辦法》實施之日尚未離任的，在《高管辦法》實施后可以繼續(xù)任職。

　　二、《高管辦法》實施前任職的期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，在《高管辦法》實施后離任的，適用《高管辦法》第34條。

　　《高管辦法》實施前任職的期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，在《高管辦法》實施后離任的，適用《高管辦法》第44條。

　　三、《高管辦法》實施前期貨公司自行任用的首席風(fēng)險官，在《高管辦法》實施后，應(yīng)當(dāng)按照《高管辦法》的規(guī)定申請并取得任職資格。

　　四、截至本公告發(fā)布之日，具有期貨公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格但尚未通過資質(zhì)測試的人員，應(yīng)當(dāng)自本公告發(fā)布之日起3年內(nèi)通過資質(zhì)測試。逾期未通過資質(zhì)測試的，其任職資格自動失效。

　　《高管辦法》實施前任職并且截至本公告發(fā)布之日尚未離任的期貨公司監(jiān)事會主席、獨立董事，應(yīng)當(dāng)自本公告發(fā)布之日起3年內(nèi)按照《高管辦法》的規(guī)定申請并取得相應(yīng)的任職資格，逾期未取得任職資格的，不得繼續(xù)任職。

　　五、本規(guī)定自公告之日起施行。